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第二節(jié)　調(diào)查法和對比法

一、調(diào)查法

調(diào)查法是工程咨詢評估中最常用的方法，可用于項目周期的各個階段。常用的調(diào)查方法主要有以下幾種：

(一)問卷調(diào)查

項目咨詢單位針對行業(yè)特點、項目特點、項目進行的階段，圍繞著一個特定的調(diào)查目的，設(shè)計出一系列問題，組成一個問卷，向社會公眾或特定群體發(fā)放，以征求社會公眾對某項目或事件的看法。反饋回來的問卷經(jīng)過整理可以使調(diào)查人員了解公眾的意向。這種調(diào)查法在項目立項過程和社會評價中多用，一般是一次性完成的。

(二)專家調(diào)查

專家調(diào)查法也稱德而菲法(Delphi)。項目咨詢單位對行業(yè)特點、項目特點、項目進行的階段，圍繞著一個特定的調(diào)查目的，設(shè)計出一系列問題，組成一個問卷，向業(yè)內(nèi)專家發(fā)問，征求專家對某一事件的看法。專家反饋的意見要進行集中整理，把大多數(shù)專家對事件的看法形成第二個調(diào)查問卷，再度發(fā)給同一批專家征求意見，進行第二輪調(diào)查。第二輪調(diào)查的反饋結(jié)果也要再度進行集中整理，再次以多數(shù)專家的意見為依據(jù)，編制第三輪調(diào)查表，再發(fā)給同一批專家，請他們確認。這種調(diào)查法在經(jīng)濟評價中采用。

(三)現(xiàn)場調(diào)查

現(xiàn)場調(diào)查是工程咨詢最重要的調(diào)查方法。現(xiàn)場調(diào)查可以采取二種形式：問卷調(diào)查與訪談?wù){(diào)查。工程設(shè)計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調(diào)查。

(四)現(xiàn)場測量

現(xiàn)場調(diào)查除筆錄與訪談外，還有一項重要的工作就是現(xiàn)場取樣、測量或勘測。實地取樣、測量或勘測的數(shù)據(jù)是第一手資料，它既能反映項目的成就，也能揭示項目的不足。

(五)歷史資料調(diào)查

有些項目不僅需要當(dāng)前的資料(信息)，還需要歷史的資料，如水文、氣象、地震資料。這些資料對于項目的安全性又起著至關(guān)重要的作用。歷史資料，保存不一定完整，需要花一定的人力和物力去搜集與調(diào)查，相當(dāng)部分需要工程設(shè)計與咨詢?nèi)藛T自行查找。

(六)文案調(diào)查

文案調(diào)查也稱二手調(diào)查，是通過各種媒體，如書刊、圖書、雜志、政府公告、互聯(lián)網(wǎng)、各類機構(gòu)的信息管理系統(tǒng)等，搜集別人提供的、與項目有關(guān)的資料，為項目設(shè)計與決策提供詳實的輔助資料。

二、對比法

對比法是工程咨詢最常用的方法之一，它是分析問題的基本方法。主要的對比方法有以下幾種：

(一)有無對比

有無對比法是投資項目咨詢評估最重要的法則。“無項目”是指不進行項目投資時的發(fā)展?fàn)顩r， “有項目”是指進行項目投資后的發(fā)展?fàn)顩r。“有項目”與“無項目”的投入之差與產(chǎn)出之差就是項目投資的成果。有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態(tài)之比。投資在經(jīng)濟學(xué)中是屬于邊際增量。有項目與無項目之差就是投資項目的增量表示，邊際增量產(chǎn)生的效果就是投資效果的直接度量。

(二)前后對比

應(yīng)用前后對比的方法，可以清楚地了解在不同的時間點某事物的變化。在工程咨詢中，可以將項目開始之前的狀態(tài)與項目完成之后某一時點的狀態(tài)進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當(dāng)年運量之比。

(三)橫向?qū)Ρ?/p>

橫向?qū)Ρ仁峭恍袠I(yè)類似項目投入、產(chǎn)出、成本、效益、技術(shù)水平、資源消耗、能源節(jié)約、環(huán)境保護等方面的指標(biāo)進行比較。不同行業(yè)的項目一般不作橫向比較，同一行業(yè)規(guī)模差距較大的項目一般也不作橫向?qū)Ρ取M向?qū)Ρ榷嘤糜诟偁幜Ψ治觯部捎糜谛袠I(yè)發(fā)展研究。

(四)規(guī)制對比

規(guī)制包括國家、政府部門頒布和制定的法律、法規(guī)和部門規(guī)章制度，以及依法訂立的經(jīng)濟合同等。咨詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務(wù)。

1.法律、法規(guī)，例如合同法、環(huán)境影響評價法、稅法、會計法等。

2.政府政策，例如退稅政策;

3.規(guī)劃，如區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)劃。

4.項目的各類批復(fù)文件，投資項目的各個政府批復(fù)文件是項目控制性文件。有些文件確定項目的合法性，企業(yè)投資項目核準(zhǔn)申請報告、項目用地指標(biāo)批復(fù)報告、環(huán)境影響評價批復(fù)報告;有些文件確定項目的經(jīng)濟合理性，如項目建議書批復(fù)報告、可行性研究批復(fù)報告、投資概算調(diào)整批復(fù)報告。

5.各類合同，在某種意義上來說，市場經(jīng)濟是合同經(jīng)濟，合同具有法律效力。工程建設(shè)項目涉及項目可行性研究委托合同、工程設(shè)計合同、施工合同、監(jiān)理合同、材料設(shè)備采購合同。這些合同明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。工程咨詢工作必須嚴格依據(jù)合同辦事。

(五)標(biāo)準(zhǔn)對比

標(biāo)準(zhǔn)對比是將項目的可驗證指標(biāo)與規(guī)范性文件進行對比，以檢驗項目的合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。在投資項目中常用的標(biāo)準(zhǔn)有以下幾類：

1.工程建設(shè)規(guī)范，如建筑樁基技術(shù)規(guī)范、民用建筑電氣設(shè)計規(guī)范、抗震規(guī)范等。工程咨詢中要對工程是否符合工程建設(shè)規(guī)范進行檢查或驗證。

2.設(shè)備或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。工程選用的設(shè)備和材料要符合設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，如動力線的絕緣性能不能低于國家標(biāo)準(zhǔn)，住宅門窗的隔音、防滲功能應(yīng)達到國家標(biāo)準(zhǔn)。有些產(chǎn)品的生產(chǎn)要達到國家安全與衛(wèi)生強制性認證的要求，如藥廠要通過國家GMP體系認證，其設(shè)備也要通過GMP認證;轎車要達到安全認證，汽車用玻璃要通過安全玻璃認證等。工程咨詢中要對設(shè)備或產(chǎn)品依照標(biāo)準(zhǔn)進行檢查或驗證。

3.工程量清單計價與預(yù)算定額計價規(guī)范。工程量清單計價規(guī)范是2003年后國家推行的強制性工程建設(shè)規(guī)范，它為招標(biāo)與投標(biāo)雙方規(guī)定了計算工程造價的規(guī)則，使業(yè)主有可能科學(xué)地計算工程實物量及招標(biāo)的底價，或稱預(yù)計工程總投資;使投標(biāo)方能根據(jù)自己的實力，提出有競爭力的報價。預(yù)算定額計價由投標(biāo)人計算工程量，再套用國家有關(guān)定額和費率計算工程造價的一種計價方式。工程咨詢中投資審核的主要依據(jù)就是工程量清單計價規(guī)范與預(yù)算定額計價規(guī)范。咨詢?nèi)藛T依此計算出分項投資與投資總額，作為項目分項投資與總投資的控制數(shù)。工程咨詢?nèi)藛T可根據(jù)經(jīng)驗數(shù)據(jù)判斷分項工程的綜合單價是否在合理的范圍內(nèi)，并以此推斷招投標(biāo)結(jié)果的合理性。

(六)方案對比

方案比較是工程咨詢必須要用的方法。任何擬建項目在設(shè)計時一般都要選擇若干可行的方案供投資人選擇，可行方案包括技術(shù)工藝可行、廠址選擇可行、環(huán)境保護與治理措施可行、安全衛(wèi)生措施可行、設(shè)備選擇可行、工程投資總額可支付、融資方案可行、工程效益可接受、工程風(fēng)險能控制。這些信息是由各個專業(yè)的技術(shù)人員為投資人提供，投資人根據(jù)自身掌握的知識與信息，對多個目標(biāo)同時進行比較，最終做出融資決策和投資決策。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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