1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)的說法中不正確的是(　　)。

A.招股說明書的有效期為12個(gè)月

B.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認(rèn)意見，并簽名、蓋章

C.上市公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

2.甲股份有限公司主要經(jīng)營建筑材料的加工，現(xiàn)有股東198人。公司經(jīng)營一段時(shí)間后，股東王某將其持有的20%的股份，分別轉(zhuǎn)讓給了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的是(　　)。

A.甲公司經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后可以成為非上市公眾公司

B.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請文件

C.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起6個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請文件

D.甲公司在提交申請文件之前，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的情況通知所有股東

3.某上市公司董事張某，得知公司增資計(jì)劃后，在該信息公開前，將其泄露給王某，王某據(jù)此購進(jìn)該公司1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該行為構(gòu)成(　　)。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場行為

C.虛假陳述行為

D.欺詐客戶行為

4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于股票公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)定期披露報(bào)告的表述中，正確的是(　　)。

A.只需每年定期披露年度報(bào)告

B.需要每年定期披露年度報(bào)告和半年度報(bào)告

C.需要每年定期披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告

D.需要每年定期披露年度報(bào)告和季度報(bào)告

5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，以要約方式收購非上市公眾公司的，下列表述中，不正確的是(　　)。

A.在收購要約約定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

B.收購要約期限屆滿前30日內(nèi)，收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外

C.在要約收購期限屆滿前2日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受

D.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但出現(xiàn)競爭要約的除外

6.某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的是(　　)。

A.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

B.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

C.發(fā)行人最近1年內(nèi)實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近3年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰

7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開增發(fā)普通股要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降(　　)以上的情形。

A.10%　　　　　　　 B.20%　　　　　　　 C.30%　　　　　　　 D.50%

8.2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人設(shè)立了A股份有限公司，主要從事建材的加工與銷售。根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，如A股份有限公司申請股票首次公開發(fā)行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售，則甲擬公開發(fā)售的股份的持有時(shí)間不得低于(　　)。

A.12個(gè)月　　　　　　B.18個(gè)月　　　　　 C.24個(gè)月　　　　　　D.36個(gè)月

9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列說法不正確的是(　　)。

A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券

B.上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式發(fā)行

C.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制，下列表述不正確的是(　　)。

A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證

B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露

C.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕

D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且最多可以有兩個(gè)報(bào)價(jià)

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