1.甲股份有限公司擬申請其股票向社會公開轉(zhuǎn)讓。現(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列選項的表述中，不正確的有(　　)。

A.甲公司向中國證監(jiān)會申請前，董事會應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準

B.中國證監(jiān)會在受理申請文件后，依法對公司治理和信息披露進行審核，在15個工作日內(nèi)作出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定

C.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過

D.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中屬于操縱證券市場行為的有(　　)。

A.李某和王某通過合謀，集中雙方的資金優(yōu)勢，連續(xù)買入某股票，操縱該股票交易價格

B.證券交易所自營業(yè)務(wù)研究人員鄧某，根據(jù)上市公司披露的財務(wù)報告，預(yù)測該上市公司盈利良好，建議其朋友于某購買該股票

C.田某在自己實際控制的幾個賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格和證券交易量

D.郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢，雙方以事先約定的時間、價格進行交易，影響證券交易價格和證券交易量

3.收購人可以通過取得股份的方式成為公眾公司的控股股東，可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為公眾公司的實際控制人，也可以同時采取上述方式和途徑取得公眾公司的控制權(quán)。但是在下列情形之中，不得收購公眾公司的有(　　)。

A.收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

B.收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

C.收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為

D.收購人為自然人，因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中屬于虛假陳述行政責(zé)任中不得單獨作為不予處罰情形的有(　　)。

A.能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景

B.任職時間短、不了解情況

C.未直接參與信息披露違法行為

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的有(　　)。

A.上市公司分配股利或者增資的計劃

B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的20%

D.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

6.上市公司收購的目的在于獲得對上市公司的實際控制權(quán)。下列表述中，構(gòu)成對上市公司實際控制的有(　　)。

A.投資者為上市公司持股30%以上的控股股東

B.投資者可實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行機制的表述正確的有(　　)。

A.首次公開發(fā)行股票采用向網(wǎng)下投資者詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%

B.首次公開發(fā)行股票采用向網(wǎng)下投資者詢價方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

C.對網(wǎng)下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同

D.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和網(wǎng)上發(fā)行同時進行，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時，無須繳付申購資金。投資者應(yīng)當(dāng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，不得同時參與

8.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為了保護公眾投資者，要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司(商業(yè)銀行除外)，必須在公司章程中規(guī)定(　　)。

A.采取固定股息率

B.在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息

C.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會計年度

D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配

9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公司存在特定情形時，不得公開發(fā)行公司債券，該情形包括(　　)。

A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C.最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

D.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，出現(xiàn)特定情形債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議，該情形包括(　　)。

A.發(fā)行人增資

B.發(fā)行人不能按期支付本息

C.擬變更債券受托管理人

D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正確的有(　　)。

A.普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限可以為7年

B.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票

C.轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

D.上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

12.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中，屬于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

B.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.公司最近1年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

13.我國證券發(fā)行與交易中的自律管理，主要通過下列自律性機構(gòu)來實施，這些機構(gòu)包括(　　)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.證券服務(wù)機構(gòu)

14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票時老股轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有(　　)。

A.公司首次公開發(fā)行時，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時間應(yīng)當(dāng)在36個月以上

B.公司股東公開發(fā)售股份后，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化

C.公司股東公開發(fā)售股份后，實際控制人不得發(fā)生變更

D.公司股東公開發(fā)售的股份，不存在法律糾紛或質(zhì)押、凍結(jié)及其他依法不得轉(zhuǎn)讓的情況

15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有(　　)。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的

C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

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