一、單選題(共計(jì) 24 題，每題 1 分)

1、主板上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)()名?

A.**

B.35

C.***

D.****

答案:B

解析:非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。發(fā)行對(duì)象不超過(guò) 35 名，即認(rèn)購(gòu)并獲得本次非 公開發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過(guò) 35 名。

2、與他人事通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 (當(dāng)事人能夠證明自己沒有操縱意圖的除外)屬于()行為。

A.****

B.***

C.證券操縱市場(chǎng)

D.**

答案:C

解析:操縱證券市場(chǎng)行為的認(rèn)定

(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng):

①利用修改計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的方法，人為操縱股票價(jià)格。

②某些投資者通過(guò)在短時(shí)間內(nèi)對(duì)某只股票頻繁以高價(jià)申報(bào)買入，在成交前又撤單的行為操縱股票價(jià)格獲利。

③某些投資者故意在開盤競(jìng)價(jià)階段以大量漲停價(jià)買入，但在最后時(shí)刻又撤單，影響股票交易量和開盤價(jià)格。

④某些證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和個(gè)人，利用其從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的地位和優(yōu)勢(shì)，在咨詢報(bào)告發(fā)布前，買入報(bào)告推薦的證券，并在報(bào)告 向社會(huì)公眾發(fā)布后賣出該種證券的行為。

案例分析題 4 個(gè)

物權(quán)合同法:

1. 2020 年 1 月 5 日，趙某向錢某借錢 100 萬(wàn)，錢某同意，并約定先扣除利息 5 萬(wàn)，同時(shí)要求趙某提供抵押和保證。1 月 11 日雙方簽訂借款合同，約定錢某借款 100 萬(wàn)給趙某，先扣除 5 萬(wàn)利息，借款期限 6 個(gè)月，利率 5%。

趙某提供房屋 A 作為抵押，雙方同日辦理抵押登記;同時(shí)孫某與錢某訂立擔(dān)保合同，孫某就趙某不能全部?jī)斶€的本金和利息提供擔(dān)保 責(zé)任，未約定擔(dān)保方式。

后來(lái)趙某資金周轉(zhuǎn)困難，1 月 25 日以市價(jià)將房屋 A 賣給李某，同日趙某與李某辦理登記過(guò)戶。

借款到期，趙某無(wú)力償還，錢某找李某要求實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)，李某拒絕，錢某又找到趙某，孫某同意替趙某還清債務(wù)，但對(duì)于本金利息提 出異議。

問(wèn):

趙某和錢某的合同什么時(shí)間成立?理由。

答：1 月 11 日合同成立。

當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的，自當(dāng)事人均簽名、蓋章或者按指印時(shí)合同成立。

李某是否獲得房屋 A 的所有權(quán)?理由。

答：李某擁有房屋的所有權(quán)。

李某按照市價(jià)取得房屋，且已辦理登記過(guò)戶，李某屬于善意第三人，合法取得房屋的所有權(quán)。

錢某是否有權(quán)找李某實(shí)現(xiàn)抵押?理由。

答：錢某無(wú)權(quán)找李某實(shí)現(xiàn)抵押。

抵押期間，抵押人可以轉(zhuǎn)讓抵押財(cái)產(chǎn)，當(dāng)事人另有約定的，按照其約定。

孫某應(yīng)該在多少金額內(nèi)承擔(dān)責(zé)任?理由。

答：抵押權(quán)的擔(dān)保范圍包括主債權(quán)及其利息、違約金、損害賠償金、保管擔(dān)保財(cái)產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的費(fèi)用。當(dāng)事人另有約定的，按照約定。 未約定擔(dān)保方式的，按照一般保證承擔(dān)責(zé)任。

孫某償還債務(wù)后是否可以向李某追償?理由。

答：不能向李某追償。

孫某與李某之間無(wú)合同關(guān)系，孫某承擔(dān)完債務(wù)之后只能向被擔(dān)保人 進(jìn)行追償。

2. 2020 年 10 月 15 日，甲公司以無(wú)法償還到期債務(wù)向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)。前一周，甲的員工李某因甲拖欠工資數(shù)月向人民法院 請(qǐng)求甲破產(chǎn)。

11 月 10 日人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)并通過(guò)競(jìng)價(jià)方式確定 A 會(huì)所為破產(chǎn)管理人，B 律所為 A 會(huì)所的替代破產(chǎn)管理人。A 公司曾經(jīng)在 2016 年 9 月 1 人擔(dān)任甲公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)，聘用期 1 年。

管理人清理賬務(wù)發(fā)現(xiàn):

1. 甲公司 2020 年 5 月向乙公司清償 100 萬(wàn)，該債務(wù) 2020 年 10 月 10 日到期。

2. 甲公司與丙公司在 2020 年 9 月 1 日簽訂生產(chǎn)設(shè)備買賣合同，約定貨到付款，丙公司于 2020 年 11 月 9 日發(fā)貨，11 月 12 日得知 法院受理甲破產(chǎn)申請(qǐng)，于是請(qǐng)求承運(yùn)人和管理人返還生產(chǎn)設(shè)備，未能實(shí)現(xiàn)。設(shè)備于 11 月 13 日抵達(dá)管理人。 管理人還發(fā)現(xiàn)，公司章程約定股東王某在 2021 年 xx 月 xx 日以實(shí)物 50 萬(wàn)向公司出資，王某已經(jīng)實(shí)繳 35 萬(wàn)貨物，還有 15 萬(wàn)未交， 管理人要求王某履行出資義務(wù)，王某以出資時(shí)限沒有屆滿為由拒絕。

問(wèn):

李某是否有權(quán)提出破產(chǎn)申請(qǐng)，理由。

答:李某無(wú)權(quán)利提出破產(chǎn)申請(qǐng)，根據(jù)破產(chǎn)法規(guī)定，破產(chǎn)企業(yè)的職工作為債權(quán)人可以申請(qǐng)債務(wù)人企業(yè)破產(chǎn)清算或者重整。但職工債權(quán)人 一方面是企業(yè)的債權(quán)人，另一方面又是企業(yè)的雇員，申請(qǐng)企業(yè)破產(chǎn)可能實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)職工的債權(quán)，但也可能因企業(yè)破產(chǎn)倒閉導(dǎo)致全部職工 的失業(yè)，從而可能出現(xiàn)債權(quán)與就業(yè)權(quán)、申請(qǐng)職工與其他職工的利益矛盾。所以為慎重起見，職工提出破產(chǎn)申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者 全體職工(會(huì)議)多數(shù)決議通過(guò)。

A會(huì)所擔(dān)任管理人是否影響其勤勉盡責(zé)，理由。

答:A會(huì)所擔(dān)任管理人不會(huì)影響其勤勉盡責(zé)，根據(jù)破產(chǎn)法規(guī)定，在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前 3 年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對(duì)固定的中介 服務(wù)會(huì)存在影響破產(chǎn)程序回避制度，而本題中 A 公司曾經(jīng)在 2016 年 9 月 1 人擔(dān)任甲公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)，直至 2020 年 10 已明顯超過(guò) 3 年期限。

管理人是否可以請(qǐng)求撤銷甲對(duì)乙的清償，理由。

答:管理人有權(quán)請(qǐng)求撤銷甲對(duì)乙的清償，根據(jù)規(guī)定“破產(chǎn)申請(qǐng)受理前一年內(nèi)債務(wù)人提前清償?shù)奈吹狡趥鶆?wù)，在破產(chǎn)申請(qǐng)受理前已經(jīng)到 期，管理人請(qǐng)求撤銷該清償行為的，人民法院不予支持，但是，該清償行為發(fā)生在破產(chǎn)申請(qǐng)受理前六個(gè)月內(nèi)且債務(wù)人有破產(chǎn)法第二條 第一款情形除外“本題中，甲 2020 年 5 月向乙清償 100 萬(wàn)，時(shí)間是在受理前的 6 個(gè)月內(nèi)且甲存在無(wú)法償還到期債務(wù)，故管理人可以 申請(qǐng)請(qǐng)求撤銷對(duì)乙的清償。

管理人是否應(yīng)當(dāng)退回生產(chǎn)設(shè)備給丙，理由。

答:管理人應(yīng)當(dāng)退回生產(chǎn)設(shè)備給丙，根據(jù)規(guī)定“出賣人依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第三十九條的規(guī)定，通過(guò)通知承運(yùn)人或者實(shí)際占有人中止運(yùn)輸、 返還貨物、變更到達(dá)地，或者將貨物交給其他收貨人等方式，對(duì)在運(yùn)途中標(biāo)的物主張了取回權(quán)但未能實(shí)現(xiàn)，或者在貨物未達(dá)管理人前 已向管理人主張取回在運(yùn)途中標(biāo)的物，在買賣標(biāo)的物到達(dá)管理人后，出賣人向管理人主張取回的，管理人應(yīng)予準(zhǔn)許。本題中，丙在運(yùn) 輸中積極主張了取回權(quán)雖未能實(shí)現(xiàn)，在買賣標(biāo)的物到達(dá)管理人后，丙向管理人主張取回的，管理人應(yīng)予退回。

王某以出資時(shí)限沒有屆滿為由拒絕管理人請(qǐng)求，是否合理，理由。

答:不合理。 根據(jù)規(guī)定債務(wù)人的出資人尚未完全履行出資義務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)要求該出資人繳納所認(rèn)繳的出資,而不受出資期限的限 制。

3.A 向 B 采購(gòu)貨物，合同約定 A 支付給 B 的匯票不得轉(zhuǎn)讓，甲銀行是承兌人并且蓋章。B 背書給 C，注明不得轉(zhuǎn)讓，C 轉(zhuǎn)讓給 D，D 向 E 買東西，將匯票轉(zhuǎn)讓給 E，E 合同違約，后來(lái)當(dāng)?shù)厣胶楸┌l(fā)，E 捐款賑災(zāi)，把匯票背書給紅十字會(huì)。

紅十字會(huì)找甲承兌，甲銀行以 A 公司賬戶余額不足為由拒絕承兌。

紅十字會(huì)找前手追索。A、B 以匯票不得轉(zhuǎn)讓為由拒付、D 以 E 違約為由拒付。

E 償付后找 D 追索。

問(wèn):

A 以匯票不得轉(zhuǎn)讓為由拒絕紅十字會(huì)的追索，是否合理，理由。

答：合理。

《票據(jù)法》第二十七條第二款規(guī)定出票人在匯票上記載‘不得轉(zhuǎn)讓'字樣的，匯票不得轉(zhuǎn)讓。 如果收款人將此種匯票背書轉(zhuǎn)讓(包括貼現(xiàn))給他人，背書行為無(wú)效，取得票據(jù)的人并不能因此而取得票據(jù)權(quán)利。此人若再對(duì)他人背書 轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而取得票據(jù)的人更不能因此而取得票據(jù)權(quán)利。

B 以匯票不得轉(zhuǎn)讓為由拒絕紅十字會(huì)的追索，是否合理，理由。

答：合理，

背書人記載了"不得轉(zhuǎn)讓"字樣的情形下，記載人對(duì)于其直接后手的后手不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

D 以 E 違約為由拒絕紅十字會(huì)的追索，是否合理，理由。

答：合理， 債務(wù)人可以對(duì)不履行約定義務(wù)的與自己有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的持票人，進(jìn)行抗辯。持票人未給付對(duì)價(jià)而取得票據(jù)，所享有的票據(jù)權(quán)利 不得優(yōu)于其前手的權(quán)利。因此，票據(jù)債務(wù)人 D 有權(quán)以該事由對(duì)抗持票人。

D 是否應(yīng)當(dāng)履行票據(jù)責(zé)任，理由。

答：應(yīng)當(dāng)履行票據(jù)責(zé)任，D 在票據(jù)上的簽章均為真實(shí)有效的，因此 D 應(yīng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

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