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全真一 判斷 59

一般情況下，對個人投資者而言，個人的風險

偏好是影響資產配置的最主要因素。 ( )

答案： B (個人的生命周期)

比較：

投資人的風險偏好是影響其風險承受能力的重要

因素。( )

答案：B

風險偏好：

投資者對風險的態度。

如果你認為不確定性會給你帶來機會的話，那

么你屬于喜好風險型的;

如果你認為不確定性會給你帶來不安，那么你

屬于厭惡風險型的。

風險承受能力：

投資者所能承受的最大損失。風險承受能力與

投資者的收入、儲蓄、年齡等多種因素相關。

比如擁有同樣資產的兩個人，一個是光桿司令

，一個卻有兒有女有父母，那兩者的風險承受能

力就會相差很多。

第四節 基金的促銷手段、營銷推廣及營銷管理

第五節 基金的銷售流程、客戶服務及投資者教育

第六節 基金銷售活動及銷售人員行為的規范

全真一 單選 36

在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的

是 ( )

A.開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監會的監督管理

B.基金的設立申請獲得中國證監會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金

C.基金的銷售宣傳資料應當報中國證監會備案

D.基金管理人可通過抽獎等活動促進基金銷售

答案：D

全真一 單選 37

下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規定的是

( )

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.預測該基金的證券投資業績

C.有明確、醒目的風險提示和警示性文字

D.夸大單位或者個人的推薦性文字

答案：C

全真一 不定項 27

基金管理公司、基金代銷機構不得從事下列不

正當競爭行為 ( )

A.捏造、散布虛假事實

B.詆毀競爭對手的商業信譽或者損害行業聲譽

C .以排擠競爭對手為目的，惡意壓低基金的服務收費

D.中國證監會規定的其他行為

答案：ABCD

全真一 判斷 39

商業銀行必須向中國銀監會申請基金代銷業務

資格后，才能從事基金的代銷業務。 ( )

答案： B

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（責任編輯：中大編輯）

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