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判斷正誤：資金管理人在員工的利益與投資

者的利益發生沖突的時候，從保護本公司員

工利益的角度出發，要以本公司員工的利益

為先。

B

判斷正誤：在我國，基金管理人只能由依法

設立的基金管理公司擔任。

A

依照我國《證券投資基金法》的規定，設立基金管

理公司,應當具備下列( )條件，并經國務院證券

監督管理機構批準。

A.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程

B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

D.取得基金從業資格的人員達到法定人數

代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事

項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、

基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的

基金份額持有人有權自行召集,并報國務院證券監

督管理機構備案。

A

( )是基金管理公司的核心業務。

A.投資運作管理業務

B.基金募集與銷售業務

C.基金行政業務

D.受托資產管理業務

基金管理公司中獨立董事的人數限制是(　)。

A.獨立董事的人數不得少于3人

B.獨立董事的人數不得少于董事會人數的1/3

C. 獨立董事的人數不得少于3人或者董事會人數的1/3

D. 獨立董事的人數不得少于3人并且董事會人數的1/3

依照我國《證券投資基金法》的規定，依法

募集基金是基金管理公司的一項法定權利，

其他任何機構不得在證券交易所從事基金的

募集活動，但以其他的方式和渠道募集基金

不在此規定之內。

B

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（責任編輯：中大編輯）

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