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第二節(jié) 基金管理人

基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構，是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心作用。基金管理費是基金管理人的主要收入來源。《證券投資基金法》規(guī)定：基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。

一、基金管理公司的資格管理

基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣。

其主要股東指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。{條件：注資3億，持續(xù)經營3個完整的會計年度，最近3年無違規(guī)無不良記錄}

其他股東{條件：注冊資本、凈資產應當不低于1億元}

中外合資基金管理公司的境外股東{條件：依其所在國家地區(qū)法律設立，最近3年沒有受到監(jiān)管機構或司法機關的處罰;其監(jiān)管機構與中證監(jiān)會或認可機構簽訂合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系;實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;其他}

二、基金管理人的職責和作用

(一)基金管理人的職責

1、必須履行

2、禁止行為：⑴將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;⑵不公平地對待其管理的不同基金財產;⑶利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;⑷向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。⑸其他

(二)基金管理人的作用

在整個基金的運作中，基金管理人實際上處于重要地位，起著核心作用。只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金財產的投資管理。此外，基金管理人還負責基金募集與管理的其他事務性工作，如基金份額的注冊登記、基金資產的會計核算、基金的分紅派息、持有人大會的召集、基金服務機構的選擇等。

基金投資者投資基金實行資產的保值、增值與基金管理人有很大的關系。基金管理人的投資管理能力與風險控制能力的高低直接關系到投資者投資回報的高低與回報是否具有穩(wěn)定性。

三、基金管理公司的主要業(yè)務

(一)基金的募集與銷售 (二)投資管理【最基本的一項業(yè)務】

(三)受托資產管理業(yè)務 (四)基金運營【基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障】{基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務} (五)投資咨詢服務業(yè)務

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（責任編輯：中大編輯）

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