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21.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金 賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執行等方式。 ( )

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22.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)并不被一并凍結。 ( )

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23.一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續;投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。 ( )

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24.當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，并在2個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。( )

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25.對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。未受理部 分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權，并將以下一個開放日的 基金份額凈值為基準計算贖回金額。以此類推，直到全部贖回為止。( )

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26.在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為現金認購和證券認購。( )

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27.ETF上市后基金申報價格最小變動單位為0.001元。 ( )

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28.ETF申購、贖回申請提交后可以撤銷。 ( )

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29.目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為50萬份或100萬份。 ( )

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30.基金自基金合同生效日后不超過6個月的時間起開始辦理贖回。 ( )

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31.基金管理人必須加強與代銷銀行的合作，通過對銀行人員的持續培訓，組織客戶推介會以及代銷手續費的合理分配，增強銀行代銷的積極性，提高銀行人員的營銷能力。( )

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32.雖然基金管理公司的直銷隊伍規模相對較小，但人員素質較高，可以加強與客戶之間的溝通和交流，提供更好的、持續的理財服務，更容易留住客 戶并發展一些大客戶，形成忠實的客戶群。 ( )

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33.廣告促銷多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內較迅速和較大量地購買某一基金產品。 ( )

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34.公共關系所關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。這些公眾包括新聞媒介、股東、業內機構、監管機構、人員、客戶等。 ( )

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35.郵寄服務是指基金管理人向基金持有人郵寄基金賬戶卡、交易對賬單、季度對賬單、投資策略報告、基金通訊、理財月刊等定期和不定期材料，使 客戶盡快了解其投資變動情況，理性對待市場行情的波動。 ( )

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36.未取得基金代銷業務資格的機構可以接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。( )

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37.基金銷售活動的業務主體是基金管理人，基金管理人也當然地具有銷售基金的職責。( )

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38.基金管理人與被委托的其他銷售機構是一種委托代理關系。 ( )

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39.商業銀行申請基金代銷業務資格，應有專門負責基金代銷業務的部門。 ( )

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40.商業銀行申請基金代銷業務資格，應財務狀況良好，運作規范穩定，最近2年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰。 ( )

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（責任編輯：中大編輯）

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