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21. 下列關于ETF申購與贖回的說法正確的是( )。

A.在申購時，投資者可以從相關的股票市場購買一組包含于某一ETF之內的基礎個股，并將它們交付給ETF的托管銀行;托管銀行在交割后，再將相應數量的ETF份額交給投資者

B.當投資者所交付的投資組合價值與ETF一個或數個構造單位的價值不相等時，差額由現金補齊

C.贖回時，投資者將ETF的份額交回到托管銀行，換回一攬子股票，而不是現金

D.以貨代款的交易方式使ETF不必為應付投資者的經常性贖回而保留大量現金，提高了資金使用效率

22. 債券基金與單一債券之間的區別體現在()。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金沒有確定的到期日

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測

D.投資風險不同

23. 基金份額持有人在享受上述權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括()

A.遵守基金合同;繳納基金認購款項及規定費用

B.承擔基金虧損或終止的有限責任

C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

D.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

24. 基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備下列基本條件()。

A.凈資產不低于5億元人民幣

B.凈資產不低于2億元人民幣

C.在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產

D.經營行為規范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

25. 基金管理公司獨立性的具體要求中正確的有()。

A.公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系

B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員

C.不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘

D.董事、監事不得在股東單位兼職

26. 投資決策委員會負責決定公司所管理基金的()等。具體的投資細節則由各基金經理自行掌握。

A.投資計劃 B.投資策略

C.投資原則、投資目標 D.資產分配及投資組合的總體計劃

27. 投資決策委員會的主要職責一般包括( )。

A.審批投資管理相關制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現評估等方面的管理制度

B.確定基金投資的原則、策略、選股原則等

C.確定資金資產配置比例或比例范圍，包括資產類別比例和行業或板塊投資比例

D.確定各基金經理可以自主決定投資的權限以及投資總監和投資決策委員會審批投資的權限

28. 我國基金管理公司一般的投資決策程序是()。

A.公司研究發展部提出研究報告

B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

C.基金投資部制定投資組合的具體方案

D.風險控制委員會提出風險控制建議

29. 以下關于投資管理業務控制的說法正確的是()。

A.研究工作應保持獨立、客觀

B.投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，不必有決策記錄

C.投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員

D.場外交易、網下申購等特殊交易應當根據內部控制的原則制定相應的流程和規則

30. 基金的投資運作包括( )

A.基金的投資 B.基金的交易實現 C. 基金的績效評估 D. 基金的風險控制

31. 基金管理公司的風險控制程序由( )等步驟組成。

A.風險評估 B.確定風險管理戰略

C.風險管理的組織實施 D.監控風險管理業績

32. 以下關于交易所上市、交易品種的估值方法中正確的是()。

A.交易所上市股票和權證以收盤價估值

B.上市債券以收盤凈價估值

C.期貨合約以收盤價估值

D.交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續計量

33. 關于基金資產估值的概念，以下說法正確的是()。

A.基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程

B.基金資產凈值是指基金全部資產的價值總和

C.基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值

D.基金資產凈值是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一

34. 以下哪些費用不可以從基金財產中列支()。

A.申購費 B.贖回費 C.信息披露費 D.基金管理費

35. 以下關于基金托管費率計提標準的說法錯誤的是()。

A.通常基金規模越大，基金托管費率越低

B.通常基金規模越大，基金托管費率越高

C.通常基金規模越小，基金托管費率越低

D.通常基金規模越小，基金托管費率越高

36. 以下關于證券投資基金會計主體的說法錯誤的是()。

A.企業會計核算以企業為會計核算主體

B.基金會計則以證券投資基金為會計核算主體

C.基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人

D.基金托管人承擔主會計責任

37. 以下關于市場營銷分析的外部因素和內部因素的說法中正確的是()。

A.外部因素主要指宏觀因素，如經濟發展趨勢與結構、證券市場發展狀況、法律法規及政策預期等

B.外部因素主要指微觀因素，主要分析競爭者及競爭產品、主要的銷售渠道和相關代銷渠道的潛力等

C.內部因素主要指微觀因素，主要分析競爭者及競爭產品、主要的銷售渠道和相關代銷渠道的潛力等

D.內部因素主要指宏觀因素，如經濟發展趨勢與結構、證券市場發展狀況、法律法規及政策預期等

38. 證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現為()。

A.服務性 B.專業性 C.持續性 D.適用

39. 以下關于營銷環境的分析的說法正確的有()。

A.營銷環境是指基金銷售機構進行基金營銷的各種內部、外部因素的統稱

B.通常，營銷環境由微觀環境和宏觀環境組成

C.微觀環境指能影響整個微觀環境的、廣泛的社會性因素，包括人口、經濟、政治、法律、技術、文化等因素

D.宏觀環境指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾

40. 商業銀行申請基金代銷業務資格，應當具備的條件中正確的有()。

A.資本充足率符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定

B.有專門負責基金代銷業務的部門

C.財務狀況良好，運作規范穩定，最近2年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回業務的技術設施，基金代銷業務的技術系統已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統進行了聯機、聯網測試，測試結果符合國家規定的標準

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（責任編輯：中大編輯）

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