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四、《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

中國證監會2007.10.12頒布

1、“總則”——目標;原則“健全性、有效性、獨立性、審慎性”;

內涵“內部環境控制、業務流程控制、會計系統內部控制、信息技術內部控制、監察稽核控制”

2、“內部環境控制”——有效的風險評估體系;健全的授權控制體系;科學的人力資源管理制度…

3、“業務流程控制”——銷售決策流程控制、銷售業務執行流程控制

客戶投訴處理體系

4、“會計系統內部控制”

5、“信息技術內部控制”

6、“監察稽核控制”

⑴基金銷售機構違規使用基金銷售專戶;⑵基金銷售機構挪用投資人資金或基金資產;⑶其他

五、《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》

中國證券業協會2008.4.25

(一)基本業務素質與職業道德規范

(二)基金銷售人員行為規范

(三)管理和監督

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（責任編輯：中大編輯）

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