1、 關于全國股轉系統掛牌的要求，以下表述正確的是( )

A.依法設立且存續滿兩年;有限責任公司按原賬面凈資產折股整體改制為股份有限公司的，存續時間從改制時間起計算

B.公司治理機制健全，合法規范經營

C.具有持續經營和盈利的能力

D.業務明確，主營業務突出，最近兩年內沒有發生重大變化

答案：B

2、 投資者購買契約型股權投資基金后，( )是合法的。

A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定的人群

D.將所購買的基金權益拆分平價分銷給不特定的人群

答案：A

3、關于股權投資基金通過二級市場退出所投資企業的方式，以下表述錯誤的是()。

A. 企業新三板掛牌，通過做市轉讓退出

B. 企業境內IPO直接上市，通過大宗交易退出

C. 企業境內借殼上市，通過減持退出

D. 企業境內資產重組上市，通過要約收購退出

答案：C

4、王先生為甲公司的總經理，屬于王先生法定競業禁止義務的行為的是()

A. 解除勞動合同后，勸誘公司其他員工從甲公司離職

B. 離職后立即加入與甲公司有競爭關系的乙公司

C. 在甲公司任職期間兼任經營同類業務的丙公司董事，并未告知股東會

D. 離職后一個月內創立一家公司開展甲公司同類業務

答案：A

5、從業務功能角度，法律盡職調查主要是為了()

A. 發現與論證公司的成長空間

B. 發現公司風險而非發現價值

C. 發現與預測公司未來發展趨勢

D. 發現過去時期企業創造價值的機制

答案：B

6、關于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是()

A. 收益比股權資本高

B. 通常會要求融資企業提供資產抵押

C. 靈活性小，無法滿足個性化交易需求

D. 成本比銀行貸款高

答案：D

7、股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業協會履行管理人登記手續，說法正確的是()

A. 可以公開介紹該基金管理公司的產品并向合格投資者募資

B. 可申請新的股權投資基金產品備案

C. 其從業人員不得參加基金從業資格考試

D. 不得從事股權投資基金管理、募集業務

答案：D

8、基金托管人()，充分履行其職責。

A. 應防止基金財產被基金管理人挪作他用，基金交割需根據基金管理人和基金投資人的共同指令辦理

B. 對于基金產品的托管可不保存期基金托管業務活動的報表

C. 對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統一賬戶進行監管，但托管資金應與基金托管機構自有財產嚴格分開

D. 應對基金財產進行會計復核和凈值計算，保證基金份額凈值與會計核算的真實性和準確性

答案：D

9、在股權投資基金募集過程中允許()

A. 舉辦未設置特定對象確定程序的講座

B. 非本機構雇傭的人員進行私募基金推介

C. 推介非本機構設立或募集的私募基金

D. 向市場化母基金開展路演

答案：D

10、境外上市流程中的策劃上市方案的內容不包括()

A. 選擇發行及交易的股票交易所

B. 選擇上市模式

C. 選擇專業承銷商

D. 初步確定融資規模和投資方向

答案：C

11、關于股權投資基金財產保管機構，說法正確的是()

A. 基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任

B. 基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監督的責任

C. 基金管理人必須聘請基金財產保管機構對基金財產進行保管

D. 基金財產保管機構是基金管理人的代理人

答案：D

12、不屬于募集期間信息披露的內容是()

A. 項目退出情況

B. 基金承擔的費用

C. 出資方式

D. 基金信息

答案：A

13、關于全國股轉系統掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是()。

A. 申請人應當在反饋意見要求的時間內回復反饋意見

B. 反饋審核階段的主要工作是配合中國證監會擬申請企業進行審核

C. 申請材料受理機構對材料的齊備性，完整性進行調查

D. 申請材料應當符合《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引(試行)》的要求

答案：B

14、關于總收益倍數(TVPI)，說法正確的是()

A. 總收益倍數(TVPI)比已分配收益倍數(DPI)更能反映投資者某一時點的賬面回報水平

B. 計算時點越靠后，總收益倍數(TVPI)越大

C. 總收益倍數(TVPI)始終大于已分配收益倍數(DPI)

D. 總收益倍數(TVPI)反映的是投資基金的回收情況

答案：A

15、股權投資基金管理人應當建立完善的財產分離制度，基金財產和基金管理人固有財產之間、不同基金財產之間、基金財產和其他財產之間要實行()。

A. 合并運作、分別核算

B. 獨立運作、合并核算

C. 合并運作、合并核算

D. 獨立運作、分別核算

答案：D

16、關于股權投資基金行業政府監管與行業自律，說法錯誤的是()。

A. 政府監管與行業自律性質相同

B. 行業自律組織是政府監管機構與市場之間的橋梁

C. 行業自律與政府監管目的一致

D. 行業自律是對政府監管的積極補充

答案：A

17、 股權投資基金常用的估值方法為( )

A.清算價值法和成本法

B.折現現金流法和相對估值法

C.成本法和折現現金流法

D.相對估值法和成本法

答案：B

18、 在折現現金流法公式中，CFt表示( )。

A.目標企業價值

B.預期內第t年的自由現金流

C.終值

D.貼現率

答案：B

19、 法律盡職調查報告主要包括( )。

A.目標企業法律風險的識別、評估和應對建議

B.評估目標企業的財務健康程度

C.企業基本情況、管理團隊、產品/服務

D.市場、發展戰略、融資運用、風險分析

答案：A

20、 基金管理人內部控制構成要素中的內部環境不包含( )

A.組織結構

B.員工道德素質

C.內控文化

D.風險控制

答案：D

21、 關于股權投資基金的募集方式，表述正確的是( )

A.獲得中國證券投資基金業協會批準后進行公開募集

B.獲得中國證監會批準后可進行公開募集

C.獲得中國證監會及中國證券投資基金業協會批準后可進行公開募集

D.現階段我國不允許進行公開募集

答案：D

22、 關于基金業績評價，以下表述正確的是( )。

A.已分配收益倍數體現了投資者所投資金的時間價值

B.總收益倍數越高，說明基金業績越好

C.基金在不同時點計算的總收益倍數可能會有不同的結果

D.已分配收益倍數越高，說明基金業績越好

答案：C

23、 關于第一拒絕權條款，下列表述正確的是( )。

A.第一拒絕權是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權投資基金可以在同等條件下有優先購買權

B.第一拒絕權是指作為老股東的股權投資基金在出售目標公司股權時有權拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權的買家

C.第一拒絕權是指目標公司的其它股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金有權拒絕該股東對外出售

D.第一拒絕權是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權投資基金有權審批并拒絕新股東的加入

答案：A

24、 一些機構俗稱的“成長基金”，屬于哪類基金( )。

A.狹義創業投資基金

B.并購基金

C.不動產基金

D.定增基金

答案：A

25、 股權投資基金對被投資企業的監控通常不會采取( )方式。

A.跟蹤協議條款執行情況

B.委托第三方機構

C.監控被投資企業財務狀況

D.參與被投資企業重大經營決策

答案：B

26、 股權投資基金清算的原因不包括()。

A.基金存續期屆滿

B.基金份額持有人大會決定進行清算

C.全部投資項項目都已經清算退出的

D.基金份額已滿

答案：D

27、 關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是( )

A.募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全

B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息進行嚴密保管

D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配

答案：D

28、 關于投資后管理的作用，表述錯誤的是( )

A.幫助被投資企業提升價值，以實現被投資企業最大程度的增值

B.消除被投資企業成長的高度不明確性

C.對股權投資基金參與企業后續融資時的決策起到重要的決策支撐作用

D.防止被投資企業實際控制人做出損害投資方股權和利益的行為，有利于及時了解被投資企業經營運作情況

答案：B

29、 基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其( )

A.固定資產

B.無形資產

C.固有財產

D.凈資產

答案：C

30、關于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是()。

A. 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產的，私募基金管理人應當在

10個工作日內向中國證券投資基金業協會報告，中國證券投資基金業協會將及時注銷基金管理人登記

B. 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業協會將在收齊登記材料20個工作日內辦結登記手續

C. 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案

D. 私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執行事務合伙人發生變更的，私募基金管理人應當在20個工作日內向中國證券投資基金業協會報告或進行變更登記

答案：D

31、 從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括( )

A.自行募集

B.廣告募集

C.上市募集

D.公開募集

答案：A

32、 據《私募投資基金管理人內部控制指引》，私募基金管理人應具備至少兩名( )

A.負責合規風控的高級管理人員

B.高級管理人員

C.負責信息披露的高級管理人員

D.負責內部控制的高級管理人員

答案：B

33、 關于創業投資，正確的是( )

A.包含非專業機構和個人從事創業投資

B.主要投資成熟企業

C.僅投資發展早期或中期企業

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

答案：A

34、 股份有限公司申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，必須符合的條件不包括( )

A.有主辦券商推薦并持續督導

B.業務明確，具有持續經營能力，公司治理機制健全，合法規范經營

C.依法設立且存續滿兩年

D.為國家認定的高新技術企業

答案：D

35、 關于股權投資基金，正確的說法是( )。

A.專業性較差

B.投資期限一般較長，流動性較差

C.投資風險比貨幣市場基金低

D.股權投資基金的收益較為穩定

答案：B

36、 盡職調查報告至少包括以下( )內容。 Ⅰ.風險盡職調查 Ⅱ.業務盡職調查 Ⅲ.財務盡職調查 Ⅳ.法律盡職調查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

37、 在推介基金時，不得宣傳( )相關內容。

Ⅰ.“預期收益”

Ⅱ.“預計收益”

Ⅲ.“預測投資”

Ⅳ.“過往業績”

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

38、 基金管理人應當履行受托人義務，承擔()約定的受托責任。

A.基金合同

B.公司章程

C.合伙協議

D.以上都是

答案：D

39、 股權投資基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營( )

A.與私募基金管理相關且不存在利益沖突的其他業務

B.與私募基金管理無關且存在利益沖突的其他業務

C.與私募基金管理相關但存在利益沖突的其他業務

D.與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務

答案：D

40、 公司型股權投資基金的基金清算順序是( )。

A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配

B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配

C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配

D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配

答案：A

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