1.關于股權投資基金行業自律組織的作用，說法錯誤的是()

A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任

B.對違法違規的市場主體采取行政處罰

C.履行行業自律管理，促進行業合規經營

D.提供行業服務，提高行業競爭力

答案：B

2.關于全國中小企業股份轉讓系統，以下表述錯誤的是()

A. 該系統是全國性的證券交易場所

B. 該系統是國務院批準設立的

C. 該系統俗稱“新三板”

D. 在該系統掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方法

答案：D

3.基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金時，須書面簽定銷售協議并將權利義務劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的()

A.基金銷售協議為準

B.通過合同雙方協定決定

C.以基金合同附件為準

D.以可行的實際操作為準

答案：C

4、關于業務盡職調查，以下表述正確的是()

A. 業務盡調根據目標企業的不同類型與所處的不同階段，側重調查點會有不同

B. 業務盡調對目標公司資產和業務的產權狀況需要充分了解

C. 業務盡調主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業務的合法性與潛在法律風險

D. 業務盡調旨在從目標公司內部獲得第一手資料，并撰寫盡職調查報告供決策參考

答案：A

5、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數不包括()

A. 基金對A項目歷次出資的時間和金額

B. 投資者對基金的出資時間和金額

C. A項目截至該時點的資產價值

D. 基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額

答案：C

6、關于股權投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是()

A. 基金未托管風險

B. 基金運營風險

C. 稅收風險

D. 資金損失的風險

答案：A

7、關于基金業績評價，以下表述正確的是()

A. 已分配收益倍數體現了投資者所投資金的時間價值

B. 總收益倍數越高，說明基金業績越好

C. 基金在不同時點計算的總收益倍數可能會有不同的結果

D. 已分配收益倍數越高，說明基金業績越好

答案：C

8、企業申請全國股轉系統掛牌，必須符合的條件是()

A. 股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發生重大變化

B. 申請掛牌的企業業務明確，主營業務突出，且最近兩年內沒有發生重大變化

C. 申請掛牌的企業具有持續經營能力和持續盈利的能力

D. 申請掛牌的企業有健全的治理機制，合法規范經營

答案：D

9、甲企業擬認購某股權投資基金發行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為()

A. 凈資產不低于300萬元

B. 總資產不低于3000萬元

C. 凈資產不低于1000萬元

D. 總資產不低于1000萬元

答案：C

10.某股權投資基金到期擬進行清算,基金存續期限一共5年。基金成立時次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續期間共產生稅費500萬元。基金合同約定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是(　　)。

A.優先向基金投資者返還投資本金

B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業績報酬的分配

C.業績報酬屬于基金的費用,應當優先向管理人分配業績報酬,再向投資者返還本金

D.基金應當清理完所有債務和產生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配

答案：C

11、股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()

A. 有限責任公司型基金和股份有限公司型基金

B. 有限合伙型基金和信托(契約)型基金

C. 信托(契約)型基金和股份有限公司型基金

D. 有限責任公司型基金和有限合伙型基金

答案：A

12、A為有限責任公司型基金，關于A基金的管理方式，以下描述正確的是()

A. 可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金

B. 僅可以以自建管理團隊的方式管理基金

C. 可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金

D. 僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金

答案：A

13、 股權投資基金管理人在銷售股權投資基金時，不得( )。

A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調查問卷以了解投資者的風險識別能力

C.委托第三方機構對基金進行風險評級

D.承諾投資者該基金為保本型基金

答案：D

14、 關于股權投資基金合同內容的描述，錯誤的是( )。

A.股權投資基金合同約定當基金合同的內容與合伙人之間的其他協議或文件文件內容相沖突的，以股權投資基金合同為準

B.在投資者簽署基金合同前，募集機構應與投資者簽署《風險揭示書》

C.股權投資基金合同條款應當包括信息披露制度

D.股權投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

答案：D

15、 以下情況，不屬于公司應當進行清算的情形是( )。

A.股東會或者股東大會決議解散

B.公司經營管理發生困難，持有公司全部股東表決權百分之五以上的股東請求解散

C.公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現

D.依法吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷

答案：B

16、 對于投資后管理，以下描述正確的是( )。

A.基金出資人應當積極參與被投資企業的重大經營決策，實施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對被投資企業的監控活動和提供增值服務兩大類

C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值

D.在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間

答案：B

17、關于基金管理人登記與基金產品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。

A.基金產品開始募集后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案

B.基金備案材料不完備或者不符合規定的，基金管理人應當根據中國證券投資基金業協會的要求及時補正

C.自然人不能登記為基金管理人

D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業形式

答案：A

18、 關于合伙型基金的架構及特點描述錯誤的是( )。

A.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業的基金管理機構擔任基金管理人

B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負責投資運作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對基金的債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

答案：C

19、 《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業開展行業自律的是( )。

A.中國證券業協會

B.中國股權投資基金協會

C.中國證券投資基金業協會

D.中國證監會

答案：C

20、 有限責任公司型股權投資基金，在原有投資者之間進行股權轉讓的，應當遵循以下原則( )。

A.將轉讓的所有結果通知股東

B.得到三分之二以上股東的同意

C.得到其他股東的同意

D.得到半數以上股東的同意

答案：A

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