試題來源于考友回憶，部分試題為類似題，僅供參考!

1. 以下關于職業道德的特征表述中， 不屬于職業道德的特征的是( )。

A. 規范性

B. 繼承性

C. 特殊性

D. 普遍性

參考答案： D

2. 基金管理人設監事會，監事會的負責對象為( )。

A. 股東會

B. 管理層

C. 董事長

D. 董事會

參考答案： A

3. 關于開放性基金份額轉換， 以下表述錯誤的是( )。

A. 基金份額轉換一般采用已知價法

B. 基金份額轉換過程中通常還會收取一定的轉換費

C. 基金份額轉換整體的綜合費用較低

D. 基金份額轉換過程中投資者不需要先贖回已持有的份額

參考答案： A

4. 基金管理公司或基金代售機構出現基金宣傳推介材料的違規情形，對其采取的行政監管措施不包括( )。

A. 責令基金管理公司進行整改

B. 對在 6 個月內出現一次被出具監管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發基金宣傳材料前， 應當事先將材料報送中國證監會

C. 對直接負責的基金管理公司高級管理人員采取監管談話等措施

D. 對基金公司出具監管警示函

參考答案： B

5. 基金募集機構應當通過問卷調查等方式了解投資者信息，問卷內容應包括但不限于( )。

Ⅰ.投資者的職業

Ⅱ.投資者的學歷

Ⅲ.投資者的計劃投資期限

Ⅳ.投資出現波動時的焦慮狀態

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案： C

6. 基金會計在對特定客戶資產管理計劃進行估值時， 符合專業審慎原則的是

( )。

A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡單的計算方法對該品種進行估值

B. 咨詢會計師和律師， 由會計師和律師決定估值方法

C. 與相關部門討論估值技術及合規要求，同時征詢律師、會計師、托管行等的意見， 經公司估值委員會審議后， 采取適當的方法進行估值

D. 應盡量減少投資人在開放期的退出規模，以使得資產管理計劃單位凈值穩定

參考答案： C

7. 基金銷售機構應根據規定，監測客戶現金收支或款項劃轉情況，及時向中國反洗錢檢測分析中心報告。中國反洗錢檢測分析中心是為() 履行組織協調國家反洗錢工作職責而設立的收集、分析、檢測和提供反洗錢情報的專門組織。

A. 中國銀行保險監督管理委員會

B. 中國人民銀行

C. 中國證券投資基金業協會

D. 中國證券監督管理委員會

參考答案： B

8. 私募基金管理人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金相關信息，不需要披露的事項是( )。

A. 基金的銷售機構及基金承擔的費用

B. 基金投資收益分配

C. 基金的資產負債表

D. 基金公司計提的風險準備金

參考答案： D

9. 為避免造成不公平對待投資者的情況，某基金銷售機構對所有投資投資者履行相同的適當性義務， 該銷售機構違反了基金銷售適用性的哪一條指導原則?

A. 及時性原則

B. 全面性原則

C. 投資人利益優先選擇

D. 差異性原則

參考答案： D

10. 投資者將托管在甲證券經營機構的 LOF 份額轉托管到乙證券經營機構，屬于

()的系統內轉托管。

A. 場外到場內

B. 場外到場外

C. 場內到場外

D. 場內到場內

參考答案： D

11. 關于資產管理行業功能， 以下表述錯誤的是( )。

A. 資產管理行業能夠促進市場經濟體系有效配置資源

B. 資產管理行業能夠對金融資產進行合理定價

C. 資產管理行業能夠使投資融資更加便利

D. 資產管理行業將資金需求方和提供方連接起來并收取費用，提高了金融市場的交易成本

參考答案： D

12. 關于證券投資基金的概念和運作方式，以下表述正確的是( )。

A. 投資者可以通過投資證券基金獲得更高的投資收益

B. 證券投資基金可以由基金管理人進行財產托管

C. 證券投資基金可以由基金投資者自己進行投資管理

D. 證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多投資者的基金匯集起來，形成獨立財產

參考答案： D

13. A 公募基金管理公司的股東 B 公司是一家基金服務機構，關于兩者業務合作的可行性， 以下說法正確的是( )。

A. B 公司不得查閱 A 公司賬冊

B. B 公司可以為 A 公司提供服務，并對其接觸的基金未公開信息承擔保密義務

C. B 公司可以為 A 公司提供服務， 但不得接觸基金的未公開信息

D. B 公司可以為 A 公司開展基金托管服務

參考答案： B

14. 關于中國證券投資基金業協會的性質和組成， 以下表述錯誤的是( )。

A. 《證券投資基金法》關于“ 基金行業協會”的章節詳細規定了中國證券投資基金業協會的性質、組成以及主要職責

B. 基金管理人、基金托管人應當加入中國證券投資基金業協會，基金服務機構等其他機構可以加入協會成為會員

C. 中國證券投資基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，也是基金市場

的政府監管機構

D. 中國證券投資基金業協會會員依據《中國證券投資基金業協會章程》和《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》的規定參與協會治理

參考答案： C

15. 某銀行開展與基金管理公司的合作， 根據基金銷售適用性的要求， 以下做法正確的是( )。

Ⅰ.對基金管理公司的產品和服務進行風險等級設置

Ⅱ.對該投資者進行分類

Ⅲ.對基金管理公司產品的未來業績表現進行預測和評估

Ⅳ.將基金管理公司的產品與基金投資者進行匹配

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案： A

16. 關于公募基金年度報告， 下列表述正確的是( )。

A. 基金年度報告應披露近 5 年每年的基金收益分配情況

B. 基金年度報告的財務會計報告應當經過審計

C. 基金年度報告須經 3/4 以上獨立董事簽字同意， 并由董事長簽發

D. 基金年度報告應當在每年結束之日起 60 日內編制完成并公告

參考答案： B

17. 關于基金從業人員職業道德中的客戶至上要求，以下表述錯誤的是( )。

A. 應采取措施避免與投資人發生利益沖突

B. 執業中發現與投資人產生利益沖突時，以投資人利益優先即可，無需向所在機構報告

C. 不得在不同基金資產之間進行利益輸送

D. 不得從事與投資人利益相沖突的業務

參考答案： B

18. 關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是( )。

Ⅰ公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性

Ⅱ公司應當根據內部環境的變化及時對風險進行評估

Ⅲ公司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案： B

19. 關于 QDII 基金的可投資對象和禁止性行為，以下表述正確的是( )。

A.QDII 基金可投資于境外市場不動產以及房地產抵押按揭

B.QDII 基金禁止投資于遠期合約、互換

C.QDII 基金可投資于公募基金， 也可投資于基金掛鉤的結構性投資產品

D.QDII 基金可投資于全球存托憑證、房地產信托憑證和貴重金屬

參考答案： D

20. 關于基金管理人內部控制的有效性原則， 以下表述正確的是( )。

A. 內部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內部控制政策與措施能夠適應基金監管的法律法規要求

B. 內部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本， 提高經濟效益

C. 內部控制有效性是指內控制度在必要時可以由高管特批“ 繞彎” 執行

D. 內部控制有效性要求基金管理人的內部控制制度只需精準的針對相關基金管理人員， 無需涉及所有人

參考答案： A

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