1、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，一下表述正確的是()【2019.4考試真題】

A.商業(yè)銀行可以開(kāi)展基金直銷(xiāo)和代銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B.基金公司可以開(kāi)展基金直銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.證券公司不能開(kāi)展基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)

D.證券交易所可以開(kāi)展基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)

【答案】：B

2、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項(xiàng)任職條件可以擔(dān)任基金管理公司督察長(zhǎng)?()【2019.4考試真題】

A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)書(shū)資格考試

B.最近2年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試

D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上

【答案】：D

3、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶(hù)至上要求的是()【2019.4考試真題】

A.張三在個(gè)人賬戶(hù)證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易

B.張三在買(mǎi)入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢(xún)合規(guī)部門(mén)意見(jiàn)

C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買(mǎi)入某一股票的指令

D.張三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增、超時(shí)場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買(mǎi)入A公司股票

【答案】：C

4、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征，以下表述錯(cuò)誤的是()【2019.4考試真題】

A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)

C.在基金類(lèi)別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)

D.通常采取開(kāi)放式運(yùn)作方式

【答案】：A

5、某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時(shí)，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號(hào)。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為?【2019.4考試真題】

A.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣傳基金

【答案】：D

6、基金管理公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備()等功能【2019.4考試真題】

Ⅰ.分權(quán)制約Ⅱ.訪問(wèn)控制Ⅲ.安全保護(hù)Ⅳ.故障恢復(fù)

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅢⅣ

【答案】：B

7、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中手法合規(guī)要求，基金機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做()【2019.4考試真題】

Ⅰ完善內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度Ⅱ強(qiáng)化工作流程管理

Ⅲ形成守法合規(guī)企業(yè)文化

Ⅳ及時(shí)將新出臺(tái)法規(guī)告知基金從業(yè)人員

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅢⅣ

【答案】：A

8、關(guān)于資產(chǎn)管理的特征，以下表述正確的是()【2019.4考試真題】

A.資產(chǎn)管理的委托方為投資人，受托方為資產(chǎn)管理人

B.資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以非盈利為目的的

C.受托管理的資產(chǎn)主要是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

D.資產(chǎn)管理的受托人主要通過(guò)投資于實(shí)物資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值

【答案】：A

9、某QDII基金披露的以下信息，錯(cuò)誤的是()【2019.4考試真題】

A.臨時(shí)公告變更境外托管人

B.公告變更基金經(jīng)理

C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場(chǎng)閉市，暫停申購(gòu)和贖回

D.單獨(dú)向重要客戶(hù)及時(shí)披露全部股票和債券持倉(cāng)明細(xì)

【答案】：D

【10-12題】

2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。

某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。

該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金

Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅳ提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)(非定期定額投資業(yè)務(wù))

10、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，改基金銷(xiāo)售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為?()【2019.4考試真題】

A.采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金

B.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金

C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

【答案】：A

11、若該公司仍要開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是()【2019.4考試真題】

A.開(kāi)展基金知識(shí)問(wèn)答送禮品活動(dòng)

B.投資者申購(gòu)1萬(wàn)元送10積分，積分可以?xún)稉Q相應(yīng)禮品

C.開(kāi)展基金銷(xiāo)售送基金份額活動(dòng)

D.開(kāi)展基金銷(xiāo)售送保險(xiǎn)活動(dòng)

【答案】：A

12、該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展的基金促銷(xiāo)活動(dòng)中，不合規(guī)的是()【2019.4考試真題】

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

【答案】：C

13、以下屬于基金托管人職責(zé)的是()【2019.4考試真題】

Ⅰ基金資產(chǎn)保管 Ⅱ基金估值及相關(guān)信息披露Ⅲ對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督Ⅳ基金資金清算

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡ

【答案】：A

14、在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含()【2019.4考試真題】

A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A

15、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()【2019.4考試真題】

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

B.對(duì)會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)查取證和依法行政查處

C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護(hù)投資人的合法權(quán)益

D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

【答案】：B

16、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)要注重銷(xiāo)售的適用性，關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性，以下表述錯(cuò)誤的是()【2019.4考試真題】

I、產(chǎn)品銷(xiāo)售前應(yīng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

II、產(chǎn)品選擇應(yīng)主要滿(mǎn)足客戶(hù)的盈利需求

III、應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV、應(yīng)向客戶(hù)提供準(zhǔn)確、完整的基金產(chǎn)品基本信息和特征

A、I、III、IVB、II

B、II、IV

D、I、II、III、IV

【答案】：B

17、某投資者申購(gòu)了證券投資基金，下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對(duì)該投資者持有基金份額進(jìn)行確認(rèn)的是()【2019.4考試真題】

A、證券交易所

B、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C、基金托管機(jī)構(gòu)D、基金管理人

【答案】：D

18、某基金公司員工甲認(rèn)為，投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，與基金管理公司沒(méi)有關(guān)系。員工乙認(rèn)為，投資者保護(hù)工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對(duì)甲乙兩位員工的觀點(diǎn)，以下正確的是()

【2019.4考試真題】

A、甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

B、甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

C、甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D、甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)正確

【答案】：C

19、關(guān)于投資者教育內(nèi)容，以下表述正確的是()【2019.4考試真題】

I、投資者的投資決策受個(gè)人背景和社會(huì)環(huán)境等多種因素的影響

II、資產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和配置

III、權(quán)益保護(hù)教育不僅是市場(chǎng)化的要求，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)

A、II、III

B、I、II、IIIC、I、III

D、I、II

【答案】：B

20、關(guān)基金職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是()【2019.4考試真題】

A、應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整

B、應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

C、應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

D、應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障

【答案】：D

21、某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購(gòu)另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易，該基金經(jīng)理行為()。【2019.4考試真題】

A、違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律

B、違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求，同時(shí)違反了法律C、違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)的基本要求，同時(shí)違反了法律

D、違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶(hù)的基本要求，同時(shí)違反了法律

【答案】：A

22、關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是()

A、股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱B、基金是一周投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障

C、購(gòu)買(mǎi)基金和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

D、基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間接投資工具

【答案】：B

23、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開(kāi)募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后，向()進(jìn)行產(chǎn)品備案。【2019.4考試真題】

A、中國(guó)證券投資金協(xié)會(huì)B、中國(guó)人民銀行

C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

24、如下關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為中，禁止性的行為包括()。【2019.4考試真題】

Ⅰ.基金銷(xiāo)售人員可以預(yù)測(cè)基金未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況

Ⅱ.基金銷(xiāo)售人員可以以個(gè)人名義接受投資者的投資款項(xiàng)Ⅲ.基金銷(xiāo)售人員可以向投資者收取投資咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)等Ⅳ.基金銷(xiāo)售人員向投資者展示基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

25、各類(lèi)私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括()。【2019.4考試真題】

A公司內(nèi)部控制制度

B高級(jí)管理人員的基本信息

C公司章程或者合伙協(xié)議

D主要股東或者合伙人名單

【答案】：A

26、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)()確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)。【2019.4考試真題】

A代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

B投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)C基金投資組合狀況

D基金份額持有人名冊(cè)

【答案】：D

27、基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包括()。【2019.4考試真題】

Ⅰ.投資標(biāo)的Ⅱ.投資日期Ⅲ.適用費(fèi)率Ⅳ.交易金額AⅠ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

28、以下風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型與基金管理公司在管理投資組合過(guò)程關(guān)系最密切的風(fēng)險(xiǎn)是()。

【2019.4考試真題】

A制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

D新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

29、以下不屬于非公開(kāi)募集基金的基金合同必備條款的是()。【2019.4考試真題】

A基金的銷(xiāo)售時(shí)間、銷(xiāo)售方式

B基金收益分配原則、執(zhí)行方式

C基金的投資范圍、投資策略和投資限制

D基金承擔(dān)的相關(guān)費(fèi)用

【答案】：A

30、關(guān)于公募基金銷(xiāo)售活動(dòng)，以下合規(guī)的是()。【2019.4考試真題】

Ⅰ、采用直銷(xiāo)代辦模式

Ⅱ、讓客戶(hù)選擇低費(fèi)率的網(wǎng)上渠道認(rèn)購(gòu)Ⅲ、買(mǎi)基金份額贈(zèng)送意外險(xiǎn)

Ⅳ、基金經(jīng)理對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行微信路演

AⅡ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

31、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法正確的是()。【2019.4考試真題】

A商業(yè)銀行均可以銷(xiāo)售基金

B基金管理公司可以開(kāi)展直銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C保險(xiǎn)公司只能銷(xiāo)售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金

D資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷(xiāo)售基金

【答案】：B

32、基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時(shí)，以下會(huì)計(jì)行為正確的是()。【2019.4考試真題】

A為提高基金估值效率，對(duì)產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值

B建立復(fù)核制度，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)產(chǎn)生

C將同類(lèi)型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率

D將基金資產(chǎn)計(jì)入公司凈資產(chǎn)

【答案】：B

33、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是()。【2019.4考試真題】

A公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

B風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

C風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程

D公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：B

34、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開(kāi)放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有()。【2019.4考試真題】

Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金托管人

Ⅲ、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅳ、第三方獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ

【答案】：B

35、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說(shuō)法正確的是()。【2019.4考試真題】

A基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者

B基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行

D基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人

【答案】：D

36、以下不屬于私募基金管理人高級(jí)管理人員的是()。【2019.4考試真題】

A人事負(fù)責(zé)人

B合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)D副總經(jīng)理

【答案】：A

37、關(guān)于投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是()。【2019.4考試真題】

A投資者教育可以等同于投資咨詢(xún)

B從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式

C從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式

D不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：A

38、基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括 ()。【2019.4考試真題】

Ⅰ、申購(gòu)費(fèi)

Ⅱ、贖回費(fèi)

Ⅲ、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅳ、托管費(fèi)

AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

39、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是()。 【2019.4考試真題】

A基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

B基金份額持有人可要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

D基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：A

40、關(guān)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立董事制度，如下說(shuō)法正確的是()。

【2019.4考試真題】

A基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定

B基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

C基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例應(yīng)符合法規(guī)要求

D基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事，且人員和比例應(yīng)符合法規(guī)的要求

【答案】：D

41、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開(kāi)放一次，90%投資于固定收益品種，并計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是()。【2019年4月】

A、該基金只要滿(mǎn)足持有人超過(guò)200人的條件，則可以成立

B、該基金可以同時(shí)向個(gè)人投資者公開(kāi)發(fā)售

C、不符合法律法規(guī)要求，不能申請(qǐng)募集

D、該基金必須注冊(cè)為一只發(fā)起式基金

【答案】C

42、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯(cuò)誤的是()。【2019年4月】

A、道德與法律都是行為規(guī)范

B、法律對(duì)道德傳播具有促進(jìn)作用

C、道德規(guī)范鄒會(huì)轉(zhuǎn)換為法律

D、道德在調(diào)整范上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

【答案】C

43某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開(kāi)基大會(huì)，參加會(huì)議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2，則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會(huì)就原有議題進(jìn)行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會(huì)的日期是()。【2019年4月】

A、2017年4月1日

B、2018年3月1日

C、2017年7月1日

D、2017年10月1日

【答案】C

44、據(jù)基金銷(xiāo)售適用性原則，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評(píng)價(jià)如下哪些內(nèi)容?()【2019年

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金投資人

Ⅳ基金產(chǎn)品

A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

【答案】A

45、關(guān)于我國(guó)目前各類(lèi)證券投資基金的投資對(duì)象，以下表述正確的是()。【2019年4月】

A、貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

B、股票基金僅投資于股票

C、債券基金僅投資于債券

D、基金中的基金僅投資于不同基金份額

【答案】A

46、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購(gòu)、贖回清單，以下表述正確的是()。【2019年4月】

Ⅰ申購(gòu)、贖回清單主要包括最小申購(gòu)，轄回單位對(duì)應(yīng)的各組織證券名稱(chēng)，證券代碼及數(shù)量現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

Ⅱ開(kāi)市30分鐘后，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購(gòu)、贖回清單

Ⅲ對(duì)于當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日不得修改

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

47。《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》第十八條規(guī)定，“公司應(yīng)當(dāng)將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議報(bào)送中國(guó)證藍(lán)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)”。這一規(guī)定體現(xiàn)了公可治理的()原則。【2019年4月】

A、公平對(duì)待

B、公司獨(dú)立運(yùn)行

C、業(yè)務(wù)與信息隔離

D、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明

【答案】B

48。開(kāi)放式基金某一個(gè)開(kāi)放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯(cuò)誤的是()。【2019年4月】

A、巨額贖回且部分延期回的，管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B、巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證會(huì)指定的信息批露媒體上公告說(shuō)明有關(guān)處理辦法

C、管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)

D、管理人可以接受全額贖回中請(qǐng)

【答案】C

49、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是()。【2019年4月】

Ⅰ、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括投資合規(guī)泩風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等

Ⅲ、不公平對(duì)待不同投資組合，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ、有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料保存屬于反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管珪的主要舉措之一

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、ⅢIl、Ⅳ

【答案】D

50、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。【2019年4月】

A、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的白律措施

B、崗前及崗位職業(yè)道德教育

C、基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

D、樹(shù)立基金職業(yè)道德典型

【答案】C

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