2019年6月基金從業《私募股權投資基金》真題及答案

1、關于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是()

A.反攤薄條款本質上是一種價格保護機制

B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者

C.降價融資意味著投資者先前購買的股權對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失

D.經營狀況較為成熟的企業比早中期創業企業更需要反攤薄條款

答案:D

2、股權投資基金運作期間基金的費率發生變化相應信息披露正確的做法是()。

A.無需進行披露

B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露

C.基金管理人自主決定披露時間

D.盡快進行臨時披露

答案:D

3、某合伙型股權投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產份額轉讓給投資者D,以下表述正確的是(

Ⅰ不論合伙協議如何約定,該轉讓事項必須征得投資者A、B的一致同意

Ⅱ若合伙協議有另行約定,可不必征得投資者AB的一致同意,以合伙協議約定的條件為準

Ⅲ投資者A、B不享有優先購買權,投資者C可以自由決定轉讓給誰

Ⅳ除非合伙協議另有約定,投資者A、B享有優先購買權

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答：C

4、擬申請登記私募基金管理人存在()情況,中國證券投資基金業協會將不予辦理登記。

Ⅰ.申請機構在申請登記前違規發行私募基金,且存在公開宣傳推介,向不合格投資者募集行為

Ⅱ.申請機構兼營民間借貸業務

Ⅲ.申請機構的高管人員最近三年不存在重大失信記錄

Ⅳ.申請機構存在虛假填報,惡意欺詐行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、基金管理人建立科學嚴謹的業務操作流程,可以利用以下()方式來實現業務流程的控制。

Ⅰ、部門分設

Ⅱ、崗位分設

Ⅲ、外包

Ⅳ、托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

6、下列內容中,屬于中國證監會對股權投資基金行政監管要求的是()。

Ⅰ.要求股權投資基金及管理人實施登記備案管理

Ⅱ.要求設置合格投資者制度

Ⅲ.不得公開募集基金

Ⅳ.管理公司組織架構設置

AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、關于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是()。

Ⅰ、由基金募集機構制定

Ⅱ、由基金托管機構制定

Ⅲ、至少要在普通投資人的風瞼承受能力類型和基金產品的風險等級之間建立合里的對應關系

Ⅳ、將基金產品風險超越普通投資者風瞼承受能力的情況定義為風險匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

8、相對于行業自律、內部控制和社會力量監督,股權投資基金的政府監管具有()特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.優先性

Ⅲ.強制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案:A

9、股權投資基金募集資金的主要要求應當包括()。

Ⅰ.向合格投資者募集

Ⅱ.非公開募集

Ⅲ.按規定進行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承諾

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、股權投資基金行業自律規則包括()。

Ⅰ.《股權投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行》

Ⅱ.《股權投資基金信息披豳管理辦法》

Ⅲ.《股權投資基金管理人內部控制指引》

Ⅳ.《股權投資基金莓集行為管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

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