1、下列投資人中，不符合私募基金合格投資者條件的是()

A.依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃

B.社會保險基金、企業年金等養老基金

C.凈資產500萬元的有限責任公司

D.慈善基金等社會公益基金

參考答案：C

參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別和承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收人不低于50萬元的個人。下列投資者視為合格投資者：①社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;④中國證監會規定的其他投資者。所以C不符合。

2、一只QDII基金擬投資美國政府債券，委托美國一家托管人對資金進行托管，對于該基金合同的信息披露，以下說法錯誤的是()

A.應當被露托管人名稱和辦公地址

B.應當披重托營人最近一個季度實收資本、托管資產規模和信用等級

C.應當技索托管人主要負責人的教育背景、從業經歷

D.應當披需托營人的成立時間和法定代表人

參考答案：B

參考解析：基金管理公司在管理QDII基金時，如委托境外投資顧問、境外托管人，應在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關信息，包括境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間，境外投資顧問最近一個會計年度資產管理規模，主要負責人教育背景、從業經歷、取得的從業資格和專業職稱介紹，境外托管人最近一個會計年度實收資本、托管資產規模、信用等級等，所以選B。

3、以下基金持有人大會的審議事項中，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方能作出決議的事項是()

A.提高股票最低持倉比例限制

B.洞整可投債券的評級標準

C.提前終止基金合同

D.將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應地增加投資策略描述

參考答案：C

參考解析：轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

4、關于指數基金，以下表述錯誤的是()。

A.指數基金不主動尋求超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現。

B.指數基金就是按照指數構成的標準購買該指數

C.ETF聯接基金是一種特殊的指數基金

D.ETF基金是一種特殊的指數基金

參考答案：C

參考解析：交易型開放式證券投資基金聯接基金(簡稱ETF聯接基金)是指，將絕大部分基金資產投資于跟蹤同一標的指數的ETF(簡稱目標ETF)，緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。ETF聯接基金是一種特殊的基金中基金。

5、關于封閉式基金，以下表述正確的是()。

A.基金份額凈值與基金二級市場價格一致

B.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回

C.基金份額在合同期限內固定不變

D.基金份額凈值固定不變

參考答案：C

參考解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增減。

6、關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是()。

Ⅰ基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集

Ⅱ中國證監會成當自受理公開募集基全的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人

Ⅲ基金管理人應當在基金份額發售的1日前公布招募說明書等法律文件

Ⅳ基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告，所以選D。

7、以下需要基金托管人出具托管人報告的是()。

I月度報告

II季度報告

Ⅲ半年度報告

IV年度報告

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、IV

參考答案：C

參考解析：在基金半年度報告及年度報告中出具托管人報告，對報告期內托管人是否盡職盡責履行義務以及管理人是否遵規守約等情況做出聲明。

8、關于基金管理公司等資管公司與一般非資管類公司法人所管理的資產范圍，以下說法正確的是()

A.基金管理公司等資管公司與一般非資管類公司法人均只可以對自有資金進行投資管理

B.基金管理公司等資管公司與一般非資管類公司法人均可以對自有資金和受托資金進行投資管理

C.基金管理公司等資管公司可以管理自有資金和受托資金，一般非資管類公司法人只可以管理自有資金

D.基金管理公司等資管公司只可以管理自有資金，一般非資管類公司法人可以管理自有資金和受托資金

9、關于基金銷售費用，以下表述正確的是().

A.對于不同的投資人，基金銷售機構可以在基金招募說明書中載明和公告之外，采用不同的費率

B.基金銷售機構提取的客戶維護費從基金銷售服務費中列支

C.基金銷售機構可以和基金管理人協議約定，按照交易量提取一定的客戶維護費

D.基金中期報告中應披露管理費中支付給基金銷售機構的客戶維護費總額

10、基金管理人內部控制機制的第一個層次是員工自律。關于員工自律，下列表述錯誤的是()

A.基金從業人員應及時了解國家法律法規和公司規章制度

B.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，……

C.基金管理人應當在公司內部營造濃厚的內控文化氛圍

D.基金從業人員應理解嚴格按照規章制度履行職責的……

（責任編輯：）

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