1、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查合規管理。合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。

2、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合規管理。合規管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或其他正式文件中予以規定;第二，在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突;第三，合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規部門獨立性的規定。

3、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查合規管理的基本原則。合規管理的基本原則主要有：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。

4、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查合規管理的基本原則。公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

5、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查合規管理的基本原則。協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合規管理部門的設置及其責任。根據基金管理人的實際情況，負責合規管理的部門可能有專門的合規部，也有可能稱法律合規部，也有稱監察稽核部。

7、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，明確任務，落實責任。

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：(1)持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。(2)制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。(3)審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。(4)協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門。(5)組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。(6)積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險。(7)收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列。(8)實施充分且有代表性旳合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。(9)保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生。

9、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查董事會的合規責任。基金管理人董事會負責公司整體風險的預防和控制，審核、監督公司風險控制制度的有效執行，可以下設合規與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。

10、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查董事會的合規責任。中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。

11、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查監事會的合規責任。監事會對經營管理的業務監督包括以下方面：(1)通知業務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之外的業務時，監事有權通知他們停止其行為。(2)隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。(4)當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東大會

12、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查監事會的合規責任。基金管理人設監事會，監事會向股東會負責。

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查監事會的合規責任。監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。

14、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查督察長的合規責任。督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查督察長的合規責任。督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項：(1)公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程。(2)公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度。(3)公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度。

16、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查督察長的合規責任。督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實;基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

17、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查督察長的合規責任。發現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告：(1)基金及公司發生違法違規行為。(2)基金及公司存在重大經營風險或者隱患。(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。(4)中國證監會規定的其他情形。對上述情形，督察長應當密切跟蹤后續整改措施，并將處理情況向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

18、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查管理層的合規責任。經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監會及相關派出機構報告。

19、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查業務部門的合規責任。公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶。(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質。(3)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業交往。(4)參與任何操縱市場的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。

20、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合規管理活動。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括：(1)定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。(2)審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂;審核業務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。(3)根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規性，防范運作風險。(4)梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓。(5)參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。(6)開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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