1、以下關于合規管理的表述錯誤的是(　)。

A、所謂“合規”，與“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致

B、合規管理是一種財務管理活動

C、巴塞爾銀行監管委員會關于銀行合規風險的表述為金融業合規定義提供了一個公認的標準

D、基金管理人的合規管理可以定義為“對基金管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

2、合規管理部門的獨立性主要包括(　)。

Ⅰ.合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或其他正式文件中予以規定

Ⅱ.在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

Ⅲ.應由一名集團合規官或合規負責人全面負責協調銀行的合規風險管理

Ⅳ.合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、合規管理的基本原則主要有(　)。

①協調性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業性原則

A、②④⑥⑦⑧

B、③④⑤⑦⑧

C、①③⑤⑥⑧

D、①②④⑤⑦

4、(　)是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

A、獨立性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、準確性原則

5、(　)是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

A、協調性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、專業性原則

6、下列各項中(　)是基金管理人專門的合規管理部門。

A、總經理辦公室

B、財務部

C、運營部

D、監察稽核部

7、以下關于合規管理部門的設置及其責任表述錯誤的是(　)。

A、合規管理部門人員應具備較高的思想素質和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應的專業知識

B、合規管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，實行集體負責制

C、合規管理部門工作人員同樣應遵守公司各種規章制度和規定

D、合規管理部門依據國家及有關部門的法律法規、公司章程、基金合同和公司內部管理制度，在所賦予的權限內，按照所規定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監督并提出處理建議

8、以下表述中(　)不是基金管理人合規管理相關部門的合規責任。

A、制定并執行風險為本的合規管理計劃

B、保持與監管機構日常的工作聯系

C、及時為高級管理層提供合規建議

D、對不合規現象或問題進行懲處

9、基金管理人董事會可以下設合規與風險管理委員會，負責(　)。

Ⅰ.對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查

Ⅱ.制定公司經營發展戰略

Ⅲ.草擬公司風險管理戰略

Ⅳ.評估公司風險管理狀況

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

10、中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當列入(　)的通報事項。

A、董事會

B、監事會

C、股東大會

D、職工代表大會

（責任編輯：）

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