中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：

①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

②辦理基金備案

③對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告

④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)

二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非行政處罰監(jiān)管措施有哪些?

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非行政處罰性監(jiān)管措施是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券違法行為施加的一種監(jiān)管措施，但該等措施不屬于行政處罰(即不屬于行政處罰法和相關(guān)法律和行政法規(guī)中規(guī)定的行政處罰類(lèi)型)，同時(shí)由于該等措施是調(diào)查工作完成后作出的，因此調(diào)查、檢查措施以及在調(diào)查、檢查過(guò)程中采取的一些監(jiān)管措施應(yīng)不屬于非行政處罰性監(jiān)管措施的范疇。所以《通知》中的這一概念具有非行政處罰性、非法律規(guī)定性和最終性的特點(diǎn)。

符合以上特點(diǎn)的非行政處罰性監(jiān)管措施就應(yīng)當(dāng)有29種①：

(1)監(jiān)管談話(huà)、談話(huà)提醒;(2)重點(diǎn)關(guān)注、出具監(jiān)管關(guān)注函、出具警示函;(3)記入誠(chéng)信檔案;(4)責(zé)令改正;(5)指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查;((6)要求報(bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告、提交合規(guī)檢查報(bào)告，要求披露資料;(7)請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(8)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;(9)限制業(yè)務(wù)活動(dòng);(10)限制分配紅利;(11)限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;(12)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，限制證券買(mǎi)賣(mài);(13)限制董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員權(quán)利;責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人;(14)限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;(15)責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);(16)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu);(17)責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)、暫停或者終止回購(gòu)股份活動(dòng);(18)暫停履行職務(wù);(19)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管公司;(20)暫不受理業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、暫緩審核相關(guān)申請(qǐng);(21)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(22)責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán);(23)一定期間內(nèi)不受理有關(guān)文件、申請(qǐng)或推薦;(24)記入誠(chéng)信檔案并公布;(25)向社會(huì)公示違反承諾的情況;(26)認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù);認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(27)不予注冊(cè)登記，從名單中去除;(28)證券市場(chǎng)禁入;(29)撤銷(xiāo)證券公司。

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