單選題部分

1、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括()。

A.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

B.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

2、()的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

A.客戶至上

B.守法合規(guī)

C.誠實(shí)守信

D.保守秘密

3、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為()。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國內(nèi)基金

D.國際基金

4、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金的分類不包括()

A.混合型基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

5、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.中國結(jié)算公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

6、合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告屬于合規(guī)管理的()。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

7、貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持()元不變。

A.1

B.10

C.100

D.5

8、基金投資跟蹤與評價的核心是()。

A.回訪投資者，解答投資者的疑問

B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

9、下列關(guān)于基金登記的說法，錯誤的是()。

A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

B.我國開放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理

C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一

D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

10、()有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。

A.律師事務(wù)所

B.基金托管人

C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)

D.會計師事務(wù)所

答案解析部分

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：(1)對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。(2)對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。(4)加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

2、正確答案：B

答案解析：守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

3、正確答案：B

答案解析：本題考查在岸基金的定義：在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金;離岸基金是指一國(地區(qū))的證券投資基金組織在他國(地區(qū))發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國(地區(qū))或第三國證券市場的證券投資基金;由國內(nèi)投信發(fā)行的基金，在國內(nèi)注冊，以國內(nèi)投資人為銷售對象，受到相關(guān)法律監(jiān)督的基金。國內(nèi)基金的主要投資品種是股票、債券和現(xiàn)金;國際基金是對國際資本市場上大量存在的公幕、私幕性質(zhì)的基金管理公司的泛稱。

4、正確答案：A

答案解析：考察基金按投資目標(biāo)的分類。根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。

5、正確答案：C

答案解析：目前可從事基金銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，故本題選擇C選項。

6、正確答案：B

答案解析：合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。B項屬于：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告;A項不屬于：獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動;C項不屬于：專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢;D項不屬于：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

7、正確答案：A

答案解析：貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此，貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。

8、正確答案：C

答案解析：基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

9、正確答案：B

答案解析：B項，《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理;基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力;建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一;對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣。

10、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

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