選擇題

1、下列（）的資產管理業務范圍可分為集合資產計劃和定向資產計劃。

A.證券資產管理公司

B.期貨資產管理公司

C.基金管理公司及子公司

D.私募機構

【答案]A

2、保險公司、保險資產管理公司的業務不包括（）。

A.保險資金委托投資業務

B.資產支持計劃業務

C.證券投資咨詢業務

D.投資連結保險產品和非壽險非預定收益投資型保險產品的資金管理

【答案】C

3、我國私募基金管理機構可以從事（）等募集和管理業務。

A.私募證券投資基金

B.私募股權投資基金

C.創業投資基金

D.以上都是

【答案】D

4、下列關于資產管理特征的說法，錯誤的是（）。

A.從參與方來看資產管理包括委托方和受托方

B.資產管理人根據投資者授權，進行資產投資管理

C.從受托資產來看，主要為固定資產等實物資產

D.從管理方式來看，資產管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險、實體企業股權以及其他可被證券化的資產實現增值

【答案】C

5、資產管理一般是指金融機構受投資者委托，為實現投資者的特定目標和利益，進行證券和其他金融產品的投資并提供金融資產管理服務、收取費用的行為。下列選項中，不屬于資產管理的特點的是（）。

A.從參與方來看，資產管理包括委托方和受托方

B.受托資產主要為貨幣等金融資產

C.主要通過投資于可被證券化的資產實現增值

D.受托資產通常包括固定資產等實物資產

【答案】D

6、關于資產管理行業的功能和作用，下列說法錯誤的是（）。

A.資產管理行業不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最 佳執行服務

B.資產管理行業能對金融資產進行合理定價，給金融市場提供流動性

C.資產管理行業能夠為市場經濟體系有效配置資源

D.資產管理行業創造出十分廣泛的投資產品和服務

【答案】A

7、 （）是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權關系和債權關系。

A.金融資產

B.金融服務機構

C.儲蓄類資產

D.融資類資產

【答案】A

8、資產管理的本質具體表現不包含（）。

A.一切資產管理活動都要求風險與收益相匹配

B.管理人必須堅持“賣者有責”

C.投資人必須做到“買者自負”

D.交易雙方必須做到“風險共擔”

【答案】D

組合型選擇題：

9、剛性兌付會造成（）影響。

Ⅰ.風險在金融體系累積

Ⅱ.抬高了無風險收益率水平

Ⅲ.扭曲了資金價格

Ⅳ.影響了金融市場的資源配置效率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10、債券類金融資產以（）等契約型投資工具為主。

Ⅰ.票據

Ⅱ.債券

Ⅲ.信托

Ⅳ.股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

11、金融資產通常劃分為（）金融資產。

Ⅰ.債券類

Ⅱ.股權類

Ⅲ.基金類

Ⅳ.貨幣類

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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