習題及答案

1、我國上海證券交易所和深圳交易所都采用( )。

A.合伙制

B.代表制

C.公司制

D.會員制

【正確答案】：D

2、目前，我國基金管理公司新增股東的出資( )不得轉讓。

A.半年內

B.一年內

C.二年內

D.公司存續期內

【正確答案】：B

3、銀行間公開市場一級交易商是指中國人民銀行根據規定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為( )的對手方，與之進行債券交易。

A.財政部

B.中央結算公司

C.上海清算所

D.中國人民銀行

【正確答案】：D

4、辦理基金開戶要求的個人投資者年齡上限為( )周歲具有完全民事行為能力人。

A.60

B.65

C.70

D.75

【正確答案】：C

5、( )是解決基金管理人發生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

A.加強監管力度

B.制定監管法規

C.加強從業人員教育

D.加強基金管理人的內部控制機制建設

【正確答案】：D

6、下列不屬于系列基金的優勢的是( )。

A.強大的擴張功能

B.簡化管理

C.降低成本

D.既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回

【正確答案】：D

7、交易過程中的隱形成本不包括( )。

A.印花稅

B.買賣價差

C.市場沖擊

D.寄回成本

【正確答案】：A

8、關于做市商與經紀人，以下表述正確的是( )。

A.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與經紀人做交易，而買賣價格由投資者報出

B.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由投資者報出

C.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與經紀人做交易，而買賣價格由經紀人報出

D.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由做市商報出

【正確答案】：D

9、下列不屬于基金售后服務的是( )。

A.協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務

B.提醒客戶及時核對交易確認

C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

D.定期提供產品凈值信息

【正確答案】：A

10、信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。

A.重大遺漏

B.不當競爭

C.虛假記載

D.誤導性陳述

【正確答案】：C

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