股權(quán)投資基金參與主體

[知識(shí)點(diǎn)]1：基金管理人

(一)定位

股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ).上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

(二)作用

基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或者基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

(三)義務(wù)

基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入。

(四)職責(zé)

1.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理;

2.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

3.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息;

4.定期編制并向基僉投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。

注意：我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

[知識(shí)點(diǎn)]2：權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則(理解)：

一、股權(quán)投資基金監(jiān)管的概念

(一)狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基僉市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

(二)相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

二、股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征

(一)監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;

(二)監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

三、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)

(一)保護(hù)基金投資者合法權(quán)益;

(二)防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。

四、股權(quán)投資基僉監(jiān)管的基本原則

(一)依法監(jiān)管原則

(二)高效監(jiān)管原則

監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管， 又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場(chǎng)的活力。

(三)適度監(jiān)管原則

形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

(四)審慎監(jiān)管原則

(五)分類監(jiān)管原則

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