1、根據《證券投資基金法》的規定，以下關于基金份額持有人大會的表述，錯誤的是()。

A. 公募基金的基金份額持有人大會不得就未經公告的事項臨時表決

B. 公募基金的基金份額持有人負責召集大會的，應報中國證監會備案

C. 基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設立日常機構

D. 契約型私募證券投資基金可以根據基金具體情況而定是否設置持有人大會

正確答案：D

解析：“契約型私募證券投資基金可以根據基金具體情況而定是否設置持有人大會”干擾項;不存在。

2、基金專業投資者轉化為基金普通投資者時，法人或者其他組織應具備的條件不包括()。

A.最近1年末凈資產不低于2000萬元

B.最近1年末金融資產不低于1000萬元

C.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

D.最近3年投資收益不低于5000萬元

正確答案：D

3、下列關于不同類別FOF基金的表述錯誤的是()。

A. 主動管理主動型FOF基金的收益得益于FOF基金經理以及被投資基金的管理人的投資能力

B. 主動管理被動型FOF基金可以較完整地貫徹FOF基金經理的投資觀點和風格

C. 被動管理主動型FOF基金使得FOF基金經理工作聚焦于基金的選擇，減少自己資產配置和擇時的錯誤

D. 被動管理被動型FOF基金意味著FOF基金經理對各類資產短期里有固定的展望

正確答案：D

解析：被動管理被動型FOF基金意味著FOF基金經理對各類資產長期里有固定的展望。

4、職業道德的作用有()。Ⅰ調整職業關系Ⅱ提升職業素質Ⅲ促進行業發展Ⅳ消除職業矛盾

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：調整職業關系、提升職業素質、促進行業發展

5、某基金管理公司的銷售人員，離職后將基金管理公司的客戶清單帶走，供自己在新的工作中參考，對該行為，以下表述錯誤的是()。

A. 該銷售人員未經公司同意，侵害公司的利益，違反了忠誠盡責的職業道德要求

B. 即使該銷售人員未向他人泄露該信息，也違反保守秘密的職業道德要求

C. 如果該銷售人員未向他人泄露了相關信息，則不違反保守秘密的職業道德要求

D. 如果該銷售人員向他人泄露了相信息，則違反了保守秘密的職業道德要求

正確答案：B

解析：員工離職帶走名單或信息，如不公開不違反保守秘密，但違反忠誠盡責的要求。

6、關于中國證券投資基金業協會，以下說法錯誤的是()。

A. 基金管理人、基金托管人應當加入基金業協會

B. 基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人

C. 中國證券投資基金業協會的職責包括制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為

D. 中國證券投資基金業協會的最高權利機構為理事會

正確答案：D

解析：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

7、依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，以下有關中國證監會可以采取的監管措施中錯誤的說法是()。

A. 撤銷高級管理人員的從業資格

B. 對存在違法違規行為的基金機構沒收違法所得

C. 對違法違規的直接責任人員進行罰款

D. 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，直到案件調查完畢

正確答案：D

解析：中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

8、關于私募基金托管，以下描述正確的是()。

A. 除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管

B. 若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制

C. 私募基金必須由基金托管人托管

D. 私募基金的托管人可以是基金管理人的股東

正確答案：A

解析：《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

9、金融資產一般可以分為()。

A. 票據類金融資產和股權類金融資產

B. 票據類金融資產和債券類金融資產

C. 債權類金融資產和股權類金融資產

D. 債券類金融資產和股權類金融資產

正確答案：C

解析：金融資產一般分為債權類金融資產和股權類金融資產兩類。

10、關于基金的銷售協議，以下表述錯誤的是()。

A. 銷售協議應明確代銷機構委托其他機構代辦基金銷售業務的責任

B. 銷售協議應明確代銷機構需履行的反洗錢義務

C. 銷售協議應明確對基金持有人的持續服務責任

D. 銷售協議應明確銷售費用分配的比例和方式

正確答案：A

解析：基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利及義務，并至少包括以下內容：銷售費用分配的比例和方式，基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式，對基金持有人的持續服務責任，反洗錢義務履行及責任劃分，基金銷售信息交換及資金交收權利與義務。

11、以下不屬于基金上市交易公告書主要披露事項的是()。

A. 持有人結構及前10名持有人

B. 基金概況

C. 基金公司內部監察報告

D. 基金投資組合報告

正確答案：C

解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。

12、關于基金管理人內部控制基本要素，以下表述錯誤的是()。

A. 管理層授權

B. 控制環境

C. 內部監控

D. 信息溝通

正確答案：A

解析：基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。

13、按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為()。

A. 貨幣市場和資本市場

B. 票據承兌市場和貼現市場

C. 票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

D. 現貨市場和期貨市場

正確答案：A

解析：按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。

14、下列屬于基金職業道德作用的是()。

A. 促進基金管理人構建職業體系

B. 調整職業關系

C. 防范基金職業風險

D. 優化基金管理人內部結構

正確答案：B

解析：職業道德具有引導、規范、評價和教化的功能，可以發揮調整職業關系、提升職業素質和促進行業發展的作用。

15、某基金管理人擬采取非公開募集的方式募集特定客戶資產管理計劃，以下做法違規的是()。

A. 通過某財經互聯網向公眾推介該特定客戶資產管理計劃

B. 向持有公司旗下基金300萬以上的老客戶發送郵件，推介該特定客戶資產管理計劃

C. 由投資經理向10個由銀行渠道推薦的高凈值客戶介紹該特定客戶資產管理計劃

D. 在公司的員工微信平臺上發布該基金信息，號召員工認購該特定客戶資產管理計劃

正確答案：A

解析：非公募基金不得向合格投資者以外的單位和個人進行募集;不得使用公募基金宣傳推介手段進行宣傳推介;合規投資者為：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

16、關于基金年度報告，以下表述錯誤的是()。

A. 基金管理人應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告

B. 基金年度報告的財務會計報告應當經過審計

C. 基金年度報告是基金存續期信息披露中信息量最大的文件

D. 年度報告正文必須登載在指定報刊上

正確答案：D

解析：基金年度報告正文登載于網站上。

17、基金托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書的重大事項包括()。I.托管部門的主要業務人員在1年內變動超過30%;II.托管人召集基金份額持有人大會;III.托管人的法定名稱或住所發生變更;IV.托管人受到監管部門的調查或受到嚴重行政處罰。

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. II、III、IV

正確答案：A

解析：當基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業務人員在1年內變動超過30%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發生變更，發生涉及托管業務的訴訟，托管人受到監管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及地方監管局備案。

18、某公司在其官方網站及相關互聯網資料中介紹“活動年化總收益10%”，“欲購從速”，“100%有保證”，且未充分揭示貨幣市場基金投資風險，這屬于基金管理人的哪種合規性風險()。

A. 反洗錢合規性風險

B. 投資合規性風險

C. 銷售合規性風險

D. 信息披露合規性風險

正確答案：D

解析：基金管理人信息披露合規性風險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規和公司規章，對基金投資者形成了誤導或對基金行業造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險

19、證券投資基金銷售協議的主要內容不包括()。

A. 對基金持有人的持續服務責任

B. 反洗錢義務的履行和責任劃分

C. 基金投資收益的分配方式

D. 銷售費用分配的比例和方式

正確答案：C

解析：基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利及義務，并至少包括以下內容：銷售費用分配的比例和方式，基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式，對基金持有人的持續服務責任，反洗錢義務履行及責任劃分，基金銷售信息交換及資金交收權利與義務。

20、關于基金客戶服務的原則，正確的是()。

A. 安全第一、專業規范

B. 本金安全、追求收益

C. 客戶至上、保障收益

D. 優先服務、有效溝通

正確答案：A

解析：基金客戶服務的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業規范原則。

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