1、關于避險策略基金的主要特點，以下表述正確的是()。

A. 保證基金份額持有人的資本金的安全

B. 鎖定風險的同時力爭獲取高回報

C. 引入了保本保障機制

D. 運用投資組合保險策略進行基金的操作

正確答案：C

解析：最大特點為引入保本保障機制

2、ETF與LOF在申購、贖回機制上存在區別，主要體現在()。I.投資人用于申購贖回的對價不同;II.投資人辦理申購贖回的場所不同;III.對投資人申購、贖回的規模限制不同;IV.投資人適用的費率不同

A. I

B. I、II

C. I、II、III

D. I、II、III、IV

正確答案：C

解析：LOF與ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點，但兩者存在本質區別，主要表現在：(1)申購和贖回的標的不同。(2)申購和贖回的場所不同。(3)對申購和贖回限制不同。(4)在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常每1天只提供1次或幾次基金凈值報價。(5)基金投資策略不同。

3、中國證監會實行備案管理的基金服務機構是()。

A. 公開募集基金的基金份額登記機構

B. 公開募集基金的基金估值核算機構

C. 基金銷售機構

D. 基金銷售支付機構

正確答案：D

解析：基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照中國證監會的規定進行備案。

4、關于公開募集基金的募集、發售份額，以下描述正確的是()。

A. 基金份額的發售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機構辦理

B. 僅向特定對象募集資金并累計超過二百人

C. 應當經國務院證券監督管理機構注冊后募集

D. 應當由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管

正確答案：C

解析：依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金應當經中國證監會注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、=向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。基金份額的發售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。

5、關于貨幣市場基金的信息披露，以下說法正確的是()。I.披露份額凈值;II.披露最近七日年化收益率;III.披露每萬份基金收益;IV.披露份額累計凈值

A. I、II

B. I、III

C. I、IV

D. II、III

正確答案：D

解析：貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此，貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。

6、在我國，參與資產管理業務的機構類型包括()I、基金管理公司II、信托公司III、期貨公司IV、商業銀行

A. I、II

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

正確答案：C

解析：我國的資產管理行業機構包括：基金管理公司及子公司、私募機構、信托公司、證券公司及其資管子公司、期貨公司、保險資產管理公司、商業銀行。

7、以下不屬于私募基金合格投資者的是()。

A. 凈資產為500萬元的機構

B. 收入不祥，但已投資了其所在公司管理的私募基金的個人

C. 所持有的金融資產為400萬元的個人

D. 最近三年年均收入60萬元的個人

正確答案：A

解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

8、關于基金年度報告中的基金財務會計報告，以下表述錯誤的是()。

A. 基金財務報表附注是對報表內未提供的或披露不祥盡的內容做進一步的解釋說明

B. 基金財務報表附注需要披露編制基金財務報表所采用的主要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明

C. 基金財務會計報表為報告期末的資產負債表，當年的利潤表，當年的所有者權益變動表

D. 基金財務會計報告包括基金財務報表和財務報表附注

正確答案：C

解析：基金財務報表的編制與披露。基金財務報表包括報告期末及其前一個年度末的比較式資產負債表，該兩年度的比較式利潤表，該兩年度的比較式所有者權益(基金凈值)變動表。

9、中國證券投資基金業協會的特別會員不包括()。

A. 登記結算機構

B. 地方基金業協會

C. 基金銷售機構

D. 證券期貨交易所

正確答案：C

解析：基金管理人和基金托管人加入協會的，為普通會員;基金服務機構加入協會的，為聯席會員;證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構加入協會的，為特別會員。

10、境內機構投資者開立基金賬戶應出示的證件不包括()。

A. 法定代表人授權委托書

B. 加蓋單位公章的機構章程復印件

C. 加蓋單位公章的營業執照復印件

D. 銀行交收賬戶的開戶證明原件

正確答案：B

解析：境內機構基金投資者開立基金賬戶時，企業需要出示企業營業執照正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件，事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件;另外還需要提供法定代表人授權委托書，業務經辦人有效身份證件，指定銀行交收賬戶的開戶證明原件等。

11、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在()日為投資者辦理增加權益的登記手續。

A. T+0

B. T+1

C. T+2

D. T+3

正確答案：B

解析：一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續

12、關于封閉式基金，以下表述錯誤的是()。

A. 基金份額可以在證券交易所交易

B. 基金份額在基金合同期限內持有人不得申請贖回

C. 基金份額在基金合同期限內固定不變

D. 一般無特定存續期限

正確答案：D

解析：封閉式基金一般有一個固定的存續期。

13、關于基金運作方式，以下表述正確的是()。

A. ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易

B. 封閉式基金主要通過柜臺交易市場進行交易

C. 封閉式基金組合運作的流動性相比開放式基金要高一些

D. 開放式基金主要在基金的直銷和代銷網點申購和贖回

正確答案：D

解析：開放式基金必須保留一定的現金資產，并高度重視基金資產的流動性;封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易;ETF基金，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。

14、金融市場按交易標的分類，可分為()。

A. 貨幣市場和資本市場

B. 票據市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

C. 現貨市場和期貨市場

D. 債券市場、貨幣市場、股票市場

正確答案：B

解析：金融市場按照交易標的物劃分為：票據市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

15、基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查，并可將調查結果作為是否()的重要依據。I.托管該基金管理人的基金產品;II.代銷該基金管理人的基金產品;III.優先推介基金管理人的基金產品

A. I、II

B. I、II、III

C. I、III

D. II、III

正確答案：D

解析：基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優先推介該基金管理人的重要依據。

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