一、單項選擇題

1.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

2.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20曰內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

3.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

4.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第38條第1款規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉。

5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第40條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

6.A【解析】期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

7.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第74條規(guī)定，單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

8.C【解析】期權(quán)合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

9.B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。

10.B【解析】存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

11.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

12.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條第2款規(guī)定，結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險。

13.A【解析】期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。14.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。

15.A【解析】中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

16.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第79條規(guī)定，期貨交易會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

17.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任。

18.B【解析】期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告中國證監(jiān)會。

19.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第89條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。20.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第58條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。、

21.C【解析】期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

22.C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第67條第2款規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

23.D【解析】期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有。

24.B【解析】客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

25.A【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

26.D【解析】代為履行職責的時間不得超過6個月。

27.B【解析】期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

28.B【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)資格考試。

29.A【解析】被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

30.B【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人應(yīng)具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責入2年以上經(jīng)歷。

31.B【解析】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

32.A【解析】期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

33.C【解析】風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作曰內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。34.D【解析】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準。

35.B【解析】對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會作出。

36.A【解析】侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

37.B【解析】期貨糾紛案件由中級人民法院管轄.

38.B【解析】中國金融期貨交易所應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

39.D【解析】根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

40.B【解析】中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。

41·A【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。42·A【解析】發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

43·D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

44·C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》于2008年4月30目公布，自公布之日起施行。

45·A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定,期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。

46·A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第17條的規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

47.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。。

48·C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

49.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

50.A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

51.C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第23條第4款的規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

52.B【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第22條第1款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

53.D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條第1款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

54.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第23條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。55.B【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第16條第1款的規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

56.C【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第23條第2款的規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

57.A【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第24條的規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的，期貨公司應(yīng)當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。.

58.D【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元。

59.C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1O億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

60.D【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

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