2024年基金從業資格考試法律法規與職業道德精選試題

1、職業的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業實踐中所形成的比較穩定的職業作風、職業習慣和職業心理，會在本職業中世代傳承。這是職業道德的( )特征。

A.傳承性

B.連續性

C.繼承性

D.特殊性

答案：C

2、忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到( )。

A.廉潔公正

B.誠實守信

C.愛崗敬業

D.服務群眾

答案：A

3、下列哪項不是基金份額持有人的權利( )。

A.分享基金財產收益

B.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

C.參與分配清算后的剩余基金財產

D.會計復核

答案：D

4、( )是指根據市場調查、專業咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數量、銷售規模、購買潛力等量化指標。

A.可測原則

B.易測原則

C.識別原則

D.利潤原則

答案：A

5、關于職業道德與職業素質，說法正確的是( )。

A.加強職業道德建設將妨礙從業人員提高業務能力

B.職業素質只包括專業技能

C.職業道德可以教化從業人員堅持原則

D.職業道德只具有教化功能不具有評價功能

答案：C

6、( )渠道有廣泛的客戶基礎，和客戶有全面的業務聯系，可以提供多樣化的客戶服務。

A.代銷

B.直銷

C.包銷

D.承銷

答案：A

7、根據規定，申請基金銷售業務資格應當具備的基本條件不包括( )。

A.財務狀況良好，運作規范穩定

B.有與基金銷售業務相適應的營業場所，安全防范設施

C.凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定

D.基金銷售結算資金管理、投資者適當性管理、控制等制度符合中國證監會的規定

答案：C

8、基金銷售市場細分的原則不包括( )。

A.準入原則

B.可測原則

C.成長原則

D.識別原則和利潤原則

答案：A

9、從業人員應該樹立的法紀觀念是( )。

A.法不責眾

B.不犯法即可，沒有必要學法

C.守法合規

D.只要了解與自身利益相關的法律法規即可

答案：C

10、下列關于道德的差異性，說法錯誤的是( )。

A.不同的社會有完全不同的道德

B.社會經濟基礎和社會關系的不同決定了道德的差異性

C.不同的社會條件下有著不同的社會價值觀念

D.社會道德規范包括基本道德規范和一系列特定道德規范

答案：A

（責任編輯：中大編輯）

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