2024年基金從業資格考試《法律法規》選擇題及答案

選擇題

1、基金管理人、基金銷售機構在從事貨幣市場基金銷售活動過程中，應當按照有關法律法規規定制作宣傳推介材料，嚴格規范宣傳推介行為，但是可以()。

A.承諾收益

B.使用與貨幣市場基金風險收益特征不相匹配的表述

C.夸大或者片面宣傳貨幣市場基金的投資收益或者過往業績

D.制作或者發放與貨幣市場基金相關的宣傳推介材料

[答案]D

2、對使用基金宣傳推介材料違規情形的行政處罰措施主要是()。

A.提示改正

B.出具監管警示函

C.事先報備

D.以上都是

[答案]D

3、基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規情形主要是()。

A.未履行報送手續

B.基金宣傳推介材料和上報的材料不一致

C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》

D.以上都是

[答案]D

4、基金宣傳推介材料的語言表述不得使用()等片面強調集中營銷時間限制的表述。

A.欲購從速

B.申購良機

C.過期不候

D.以上都是

[答案]D

5、下列屬于基金宣傳推介材料，不得使用()等語言表述。

A.盡享牛市

B.欲購從速

C.凈值歸一

D.以上都是

[答案]D

6、基金宣傳推介材料必經的報備環節是()。

A.基金銷售業務的高管

B.督察長

C.所在地中國證監會派出機構

D.以上都是

[答案]D

7、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明()與股東之間實行業務隔離制度。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金結算機構

[答案]B

8、基金宣傳推介材料所指的廣告是()。

A.戶外廣告

B.報眼及報花廣告

C.公共網站鏈接廣告

D.以上都是

[答案]D

組合型選擇題

9、基金在投資運作過程中可能面臨的風險有()。Ⅰ市場風險Ⅱ管理風險Ⅲ技術風險Ⅳ合規風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]A

10、基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規情形包括()。Ⅰ未履行報送手續Ⅱ基金宣傳推介材料和上報的材料一致Ⅲ基金宣傳推介材料和上報的材料不一致Ⅳ基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]C

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁