2024年基金從業資格私募股權投資基金基礎知識模擬測試題

1、募集機構應當履行說明義務，反洗錢義務等相關義務，承擔(　)等相關責任。

Ⅰ.特定對象確定

Ⅱ.投資者適當性審查

Ⅲ.私募基金推介

Ⅳ.合格投資者確認

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查募集行為主要自律管理的內容。募集機構應當履行說明義務，反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

2、募集行為的主要法律文件包括(　)、基金合同、賬戶監督協議。

Ⅰ.募集說明書

Ⅱ.合格投資者調查問卷

Ⅲ.合格投資者承諾

Ⅳ.風險揭示書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查募集行為主要自律管理的內容。募集行為的主要法律文件包括：募集說明書、合格投資者調查問卷、合格投資者承諾、風險揭示書、基金合同、賬戶監督協議。

3、私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國證券投資基金業協會合同指引不一致的風險、(　)。

Ⅰ.基金未托管風險

Ⅱ.基金委托募集的風險

Ⅲ.未在中國證券投資基金業協會備案的風險

Ⅳ.聘請投資顧問的風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查風險揭示的內容。私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國證券投資基金業協會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國證券投資基金業協會備案的風險、聘請投資顧問的風險等。

4、私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括(　)等。

Ⅰ.資金損失風險

Ⅱ.流動性風險

Ⅲ.募集失敗風險

Ⅳ.注冊登記風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查風險揭示的內容。私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等。

5、投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括(　)等。

Ⅰ.當事人權利義務

Ⅱ.費用及稅收

Ⅲ.道德風險

Ⅳ.糾紛解決方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查風險揭示的內容。投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

6、加強私募基金信息披露的制度建設，規范私募基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，有利于(　)。

Ⅰ.保障私募基金投資者的收益權

Ⅱ.保障私募基金投資者的知情權

Ⅲ.從而保護私募基金投資者的合法權益

Ⅳ.促進市場資源的合理配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查信息披露管理辦法。加強私募基金信息披露的制度建設，規范私募基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，有利于保障私募基金投資者的知情權，從而保護私募基金投資者的合法權益，促進市場資源的合理配置。基于此，中國證券投資基金業協會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》。

7、中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人采取(　)、加入黑名單等紀律處分。

Ⅰ.談話提醒

Ⅱ.書面警示

Ⅲ.要求參加強制培訓

Ⅳ.行業內譴責

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查違反信息披露要求的后果。中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單等紀律處分。

8、管理人應具備至少(　)名高級管理人員，其中應當包括1名負責合規風控的高級管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

『正確答案』A

『答案解析』本題考查各項內控制度要求及其有效運行。管理人應具備至少2名高級管理人員，其中應當包括1名負責合規風控的高級管理人員。

9、外包服務是指基金業務外包服務機構為基金管理人提供(　)、信息技術系統等業務的服務。

Ⅰ.銷售

Ⅱ.銷售支付

Ⅲ.份額登記

Ⅳ.估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查基金業務外包。外包服務是指基金業務外包服務機構為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。

10、外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產;提供托管服務的，應設立專門的團隊與業務系統，外包業務與基金托管業務團隊之間建立必要的(　)。

A.業務紐帶

B.業務聯系

C.業務隔離

D.業務審查機制

『正確答案』C

『答案解析』本題考查基金業務外包。外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。提供托管服務的，應設立專門的團隊與業務系統，外包業務與基金托管業務團隊之間建立必要的業務隔離。

11、基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構(　)。

Ⅰ.從事基金銷售業務

Ⅱ.辦理基金份額登記

Ⅲ.辦理基金托管業務

Ⅳ.辦理基金估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查基金業務外包。基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構從事基金銷售業務，可委托外包機構辦理基金份額登記，可委托外包機構辦理基金估值核算。

12、已取得基金從業資格的人員，應每年度完成(　)學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

A.10

B.12

C.15

D.18

『正確答案』C

『答案解析』本題考查從業資格的取得方式及維持有效性的條件。已取得基金從業資格的人員，應每年度完成15學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

13、符合下列條件之一的股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格，包括(　)。

Ⅰ.從事私募股權投資(含創業投資)5年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式

Ⅱ.擔任過上市公司或實收資本不低于6億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上：符合本條件的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式

Ⅲ.從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明

Ⅳ.在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查從業人員資格認定的條件。符合下列條件之一的股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格：

(1)從事私募股權投資(含創業投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

(2)擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上：符合本條件的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

(3)從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明。

(4)在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

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（責任編輯：中大編輯）

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