為了幫助考生系統(tǒng)的復習基金從業(yè)考試課程，全面的了解基金從業(yè)考試的相關重點，小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導材料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

41. 基金管理人、代銷機構及其工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形()。

A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

B.以低于成本的銷售費率銷售基金

C.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

D.挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金

42. 基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形()。

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.預測該基金的證券投資業(yè)績

C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.登載單位或者個人的推薦性文字

43. 基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任()。

A.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

B.不必以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

C.在基金募集期限屆滿后20日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

D.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

44. 個人投資者申請開立基金賬戶，一般需提供下列資料()。

A.本人法定身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等)

B.委托他人代為開戶的，代辦人須攜帶授權委托書、代辦人有效身份證件

C.在基金代銷銀行或證券公司開設的資金賬戶

D.開戶申請表

45. 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)( )。

A.基金募集份額總額不少于2億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

46. 某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10 000股，到某發(fā)售代理機構網(wǎng)點認購基金，選擇以現(xiàn)金支付認購傭金。假設×月×日股票A和股票B的均價分別10元和5元，基金管理人確認的有效認購數(shù)量為 A股票10 000股和B股票10 000股，發(fā)售代理機構確認的傭金比例為1%，則以下說法錯誤的是( )。

A.認購份額為150000份 B.認購傭金為1500元

C.凈認購份額為148500份 D.凈認購份額為150000份

47. 場外申購贖回ETF采用( )的方式。

A.金額申購 B.份額申購 C.份額贖回 D.金額贖回

48. 出現(xiàn)如下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購、贖回申請()。

A.不可抗力導致基金無法接受申購、贖回

B.證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值

C.證券交易所、申購贖回代理證券公司、登記結算機構因異常情況無法辦理申購、贖回

D.法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形

49. 基金信息披露主要包括( )。

A.募集信息披露 B.運作信息披露 C.終止信息披露 D.臨時信息披露

50. 我國目前基金信息披露包括以下方式( )。

A.通過中國證監(jiān)會指定報刊披露信息

B.通過基金管理人網(wǎng)站披露信息

C.將信息披露文件備置于特定場所供投資者查閱或復制

D.直接郵寄給基金份額持有人

51. 以下關于基金信息披露的禁止行為的說法正確的是()。

A.基金的各類投資標的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營情況、市場漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響，其風險收益變化存在一定的可預測性，因此，對基金的證券投資業(yè)績水平進行預測具有一定科學性

B.基金是存在一定投資風險的金融產(chǎn)品，投資者應根據(jù)自己的收益偏好和風險承受能力，審慎選擇基金品種，即所謂“買者自慎”

C.一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)，而且托管人可以替代投資者承擔基金投資的盈虧

D.如果基金管理人、托管人或者基金銷售機構對其他同行進行詆毀、攻擊，借以抬高自己，則將被視為違反市場公平原則，擾亂市場秩序，構成一種不當競爭行為

52. 托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的( )等事項。

A.召開時間 B.會議形式 C.審議事項 D.議事程序

53. 基金合同的主要披露事項包括( )。

A.基金運作方式

B.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額。

C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

D.作為基金管理人、基金托管人報酬的管理費、托管費的提取、支付方式與比例

54. 在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務的當事人主要有()。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.監(jiān)管機構

D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

55. 國際證監(jiān)會將證券監(jiān)管目標定位為( )

A.保護投資者 B.保證證券市場的公平、效率和透明

C.降低系統(tǒng)性風險 D.降低非系統(tǒng)風險

56. 日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有( )兩種。

A.現(xiàn)場檢查 B.非現(xiàn)場檢查 C.定期檢查 D.不定期檢查

57. 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能是( )。

A.負責涉及基金行業(yè)的重大政策研究

B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

C.對有關基金的行政許可項目進行審核

D.基金行業(yè)高級管理人員的任職資格進行審核

58. 基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到以下幾個方面()。

A.對基金服務機構的監(jiān)管 B.對基金運作的監(jiān)管

C.對基金稅收的監(jiān)管 D.對基金高級管理人員的監(jiān)管

59. 基金管理公司的市場準入監(jiān)管主要包括()。

A.基金管理公司的設立審核

B.基金管理公司申請境內(nèi)機構投資者資格審批

C.基金管理公司重大事項變更審核

D.基金管理公司分支機構設立審核

60. 對商業(yè)銀行履行基金托管職責的監(jiān)督主要包括()。

A.在監(jiān)督基金投資運作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關權責，是否建立并及時維護相關監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會

B.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立

C.在復核、審查基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值時，是否科學評估基金采取的估值方法，是否及時與基金管理公司核對凈值;在發(fā)現(xiàn)估值方法不能反映基金資產(chǎn)的公允價值時，是否采取必要的手段

D.在辦理與基金托管業(yè)務相關的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見

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（責任編輯：中大編輯）

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