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基金從業資格考試考前專項訓練模擬

多選題

1.根據有關規定和行業特點，基金管理公司治理結構應當符合以下要求：( )。

A.堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準則

B.使股東會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助、又相互制衡

C.建立完善的內部監督和控制機制 景程教育在線

D.實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發揮作用

【正確答案】A，B，C，D

【參考解析】題干四項均是基金管理公司內部治理應當符合的內容。

2.在我國，( )可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務。

A.商業銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構

D.專業基金銷售機構

【正確答案】A，B，C，D

3.下列不列入基金費用的有( )。

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失

B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發畢的費用

C.基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費

用等費用

D.基金份額持有人大會費用 基金從業資格考試

【正確答案】A，B，C

4.適合入選收入型組合的證券有( )。

A.低派息低風險普通股

C.優先股

B.附息債券

D.避稅債券

【正確答案】B，C，D

5.基金銷售活動監管所關注的內容主要涉及( )。

A.銷售的基金產品是否經過核準

B.銷售主體是否具備相應資格 基金從業資格證

C.基金銷售過程中是否遵循適用性原則

D.基金宣傳推介材料的制作、分發和發布是否合規，是否充分揭示相關投資風險

【正確答案】A，B，C，D

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（責任編輯：中大編輯）

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