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第四節(jié) 開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

一、開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換

指投資者不需要申購(gòu)、贖回就可以將其持有的一種基金份額轉(zhuǎn)換為另一種基金份額的行為。

二、非交易過(guò)戶(hù)

指不通過(guò)申購(gòu)、贖回的方式，將基金權(quán)益從一個(gè)投資者賬戶(hù)內(nèi)轉(zhuǎn)移到另一投資者賬戶(hù)的行為。

三、基金份額的轉(zhuǎn)托管

基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

四、基金份額的凍結(jié)

第五節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的募集與交易

一、ETF份額的發(fā)售

(一)認(rèn)購(gòu)方式

按認(rèn)購(gòu)渠道的不同，分為網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)。

按支付對(duì)價(jià)的種類(lèi)不同，ETF份額的認(rèn)購(gòu)又可分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)。

(二)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用(傭金)及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

認(rèn)購(gòu)時(shí)按1元/份計(jì)價(jià)。

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)份額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)份額*(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

(例題請(qǐng)同學(xué)們自己學(xué)習(xí)，P61)

二、ETF份額折算與變更登記

(一)ETF份額的折算時(shí)間

基金合同生效后，ETF應(yīng)在不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)建倉(cāng)。

建倉(cāng)后，基金管理人選定一個(gè)日期做為基金份額折算日，以標(biāo)的指數(shù)的1‰作為份額凈值，對(duì)原來(lái)的基金份額進(jìn)行折算。

(二)ETF份額折算的原則

基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額 發(fā)生調(diào)整，但比例不發(fā)生變化。基金份額折算對(duì)基金持有人的收益無(wú)實(shí)質(zhì)影響。

(三)ETF基金份額折算的方法。

折算比例=(計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(標(biāo)的指數(shù)的收盤(pán)值/1000)

以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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