為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!

第四章

50.ETF的分析：

ETF折價(jià)率：指ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與基金份額凈值相比較處于溢價(jià)或折價(jià)的程度。

日跟蹤誤差：等于ETF日凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)日收益率之差

信息比率：等于基金相對(duì)于指數(shù)獲得的超額收益除以跟蹤誤差，即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益

51.基金管理公司的分析1.股東背景，股權(quán)結(jié)構(gòu)和注冊(cè)資本2.資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

3.人力資源優(yōu)勢(shì)4.銷(xiāo)售渠道優(yōu)勢(shì)5.投資決策流程與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制6.有無(wú)違規(guī)歷史及受中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的情況

52.基金投資風(fēng)格分析：1.持倉(cāng)風(fēng)格2.持股風(fēng)格3.行業(yè)配置風(fēng)格

53.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法：1.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向，投資范圍，投資比例

2.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

3.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

4.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

簡(jiǎn)單的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以分為三個(gè)等級(jí)：高，中，低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

54.基金份額持有人的地位和作用：享有基金信息的知情權(quán)，表決權(quán)，收益權(quán)

基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心

55.基金份額持有人的權(quán)利：包括對(duì)基金收益的享有權(quán)，對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

56.基金份額持有人的義務(wù)：1.遵守基金合同2.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

3.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

4.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

5.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

6.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律，法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

7法律，法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)

57.基金管理公司的資格管理：1.基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣2.其主要股東指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

58.《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有以下行為：見(jiàn)課本102頁(yè)共5點(diǎn)

59.基金管理人的作用：起著核心作用，基金管理人負(fù)責(zé)基金募集與管理的其他事務(wù)性工作，基金份額的注冊(cè)登記，基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算，基金的分紅派息，持有人大會(huì)的召集，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇。嚴(yán)禁利益沖突與利益輸送。

60.基金管理公司的主要業(yè)務(wù)：1.基金的募集與銷(xiāo)售2.投資管理3.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.基金運(yùn)營(yíng)5.投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)

61.基金管理公司的治理準(zhǔn)則：遵循基金份額持有人利益優(yōu)先是公司治理遵循的基本原則

基金管理公司的獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的三分之一

62.基金管理公司的內(nèi)部控制制度：指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序，管理與控制措施的總稱(chēng)。

包括：1.公司內(nèi)部控制大綱2.基本管理制度3.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章4業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

63.內(nèi)部控制的基本原則：1.健全性原則2.有效性原則3.獨(dú)立性原則

64.(多選)基金托管人的資格管理?xiàng)l件：1.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定2.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)3.取得基金叢業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)4.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件5.有安全高效的清算，交割系統(tǒng)6.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度8.法律，行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定睥其他條件。

65.基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)包括：1.資產(chǎn)保管2.資金清算3.資產(chǎn)核算4.投資運(yùn)作監(jiān)督

66.我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售體系以商業(yè)銀行代銷(xiāo)，證券公司代銷(xiāo)和基金管理公司直銷(xiāo)為主。

67.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不少于該部門(mén)員工人數(shù)的二分之一，部門(mén)的管理人員已取得基金叢業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券，金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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