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第二節 基金監管機構和自律組織

一、中國證監會對基金的監管

(一)基金監管部的職能及對基金市場的監管

(二)中國證監會各地方監管局對基金的監管

主要通過市場準入監管與日常持續監管兩種方式。

中國證券監會派出機構對基金的監管

二、中國證券業協會的行業自律管理

(一)基金業委員會的職責與作用

(二)自律管理的方式與內容

三、證券交易所的自律管理與一線管理

(一)對基金上市交易的管理

(二)對基金投資行為進行監控

第三節　基金服務機構監管(市場準入監管和日常監管)

一、對基金管理公司的監管

二、對基金托管銀行的監管

三、對基金銷售機構、注冊登記機構的監管

第四節 基金運作監管

一、對基金募集申請的核準

二、證券投資基金銷售活動的監管

三、基金信息披露監管

四、基金投資與交易行為監管

第五節 基金行業高級管理人員監管

一、加強對基金行業高管人員監管的重要性

二、對基金行業高管人員的資格管理

三、基金行業高管人員的基本行為規范

四、監管手段

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（責任編輯：中大編輯）

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