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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：基金銷售基礎(chǔ)章節(jié)重要考點(diǎn)

六、證券市場參與者

(一)證券發(fā)行人

1、公司(企業(yè)) 發(fā)行股票籌集的資本屬于自有資本;發(fā)行債券籌集的資本屬于借入資本。

發(fā)行股票和長期債券是籌措長期資本的主要途徑;發(fā)行短期債券是補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段。

2、政府和政府機(jī)構(gòu)。 國債、央行票據(jù)

3、金融機(jī)構(gòu)。歐美等西方國家歸入公司證券;我國、日本則定義為金融債券。股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸于一般的公司股票。

(二)證券投資人

1、機(jī)構(gòu)投資者。

⑴政府機(jī)構(gòu)。央行——以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或者金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

⑵企業(yè)和事業(yè)法人。

⑶金融機(jī)構(gòu)。

①證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

②商業(yè)銀行。廣泛投資于政府債、金融債和企業(yè)債等。

③保險(xiǎn)公司。廣泛投資于政府債、基金和股票等，不過有關(guān)規(guī)定對(duì)投資比例有所限制。

⑷各類基金。

①證券投資基金。

②社保基金。西方【全國性基金、企業(yè)年金】

③企業(yè)年金。

④社會(huì)公益基金。【福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等】

2、個(gè)人投資者

(三)證券市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

1、證券公司。 2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。【證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等】

(四)自律性組織 1、證券交易所 2、證券業(yè)協(xié)會(huì)

(五)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

在我國，指的是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

國務(wù)院直屬證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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