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《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)》模擬題(三)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

1. 有價(jià)證券是( )的一種形式。

A.真實(shí)資本 B.貨幣資本 C.虛擬資本 D.商品資本

2. 下面選項(xiàng)中屬于非上市證券的是( )。

A.公司債券 B.封閉式基金 C.金融證券 D.憑證式國(guó)債

3. 下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是( )。

A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C.有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) D.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

4. 賦有制定交易規(guī)則,監(jiān)管在交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正職責(zé)的機(jī)構(gòu)是( )

A.證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證監(jiān)會(huì) C.證券交易所 D.銀監(jiān)會(huì)

5. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指( )。

A.進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類(lèi)機(jī)構(gòu)

B.對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類(lèi)監(jiān)管部門(mén)

C.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)

D.為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類(lèi)企業(yè)

6. 證券市場(chǎng)是( )，也是資金供求的中心。

A.證券公司辦公的場(chǎng)所 B.證券交易的場(chǎng)所

C.證券監(jiān)管部門(mén) D.證券交易所

7. 基金托管人的職責(zé)不包括( )

A.資產(chǎn)保管 B.資金清算 C.會(huì)計(jì)復(fù)核 D.募集資金

8. 基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)( )負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì) B.監(jiān)事會(huì) C.股東會(huì) D.總經(jīng)理

9. 基金托管人的首要職責(zé)是( )。

A.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算

B.完成基金資金清算

C.監(jiān)督基金投資運(yùn)作

D.保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

10. ( )指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

A.基金賬務(wù)的復(fù)核 B.基金頭寸的復(fù)核

C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

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