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 第一章證券投資基金概述

第三節 證券投資基金的法律形式

依照基金法律形式不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以美國的投資公司為代表， 我國目前設立的則為契約型基金。

一、契約型基金

契約型基金由基金投資者、基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同而設立，基金投資者的權利 主要體現在合同的條款上。

二、公司型基金

公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，基金投資者是公司的股東。

三、契約性基金與公司型基金的區別（請同學們注意，這是考試重點，經常出現，需要花時間仔細學習 與掌握）。

（一）法律形式不同。

契約型基金不具有法人資格，而公司型基金具有法人資格。

（二）投資者的地位不同

契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權利；公司型基金的投資者可以通過股東大會享有管理基金的 權利。由此可見，公司型基金的投資者的權利要大一些。

（三）基金營運依據不同。

契約型基金依據基金合同營運基金；公司型基金依據基金公司章程營運基金。

第四節 證券投資基金的運作方式

依據基金運作方式不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。

封閉式基金的概念：指基金規模在合同期限內固定不變，基金份額在交易所交易，基金持有人不得提前 贖回。

開放式基金的概念：基金規模不固定，基金份額可以在合同規定的時間和場所進行申購、贖回、交易的 一種交易方式。

封閉式基金與開放式基金的區別（考試重點，需要仔細閱讀、掌握）

1、期限不同。封閉式基金有一個固定的存續期。我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金期限應在5 年以上，期滿后可申請延期，目前我國的封閉式基金存續期限一般為15年。開放式基金一般無期限。

2、規模限制不同。封閉式基金規模固定；開放式基金規模不固定。

3、交易場所不同。封閉式基金在證券交易所上市交易；開放式基金可以在代銷機構、基金管理人等場 所申購、贖回，一般為場外交易方式。

4、價格形成方式不同。封閉式基金價格主要受二級市場供求關系影響；開放式基金價格以基金份額凈 值為基礎，不受市場供求關系影響。

5、激勵約束機制和投資策略不同。與封閉式基金相比，開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約 束機制。

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（責任編輯：中大編輯）

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