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21. ( )將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來，以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。

A.貝塔值 B.持股集中度

C.行業投資集中度 D.持股數量

22. ( )是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。

A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監管機構

23. 基金管理公司獨立運作原則中所謂“獨立”主要是與( )之間的獨立。

A.股東 B.董事 C.監事 D.高級管理人員

24. 投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向()下達投資指令。

A.研究部 B.交易部 C.監察稽核部 D.市場部

25. 以下哪條原則不屬于基金管理公司內部控制應當遵循的原則()。

A.合法、合規性原則 B.健全性原則

C.相互制約原則 D.成本效益原則

26. 我國《證券投資基金法》第二十六條規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。

A.商業銀行 B.保險公司 C.證券公司 D.信托投資公司

27. ( )是基金托管人盡責的善后階段。

A.簽署基金合同階段 B.基金募集階段

C.基金運作階段 D.基金終止階段

28. 以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作()。

A.刻制基金業務用章、財務用章

B.開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

C.在募集結束后接受管理人將按規定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶

D.托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業務合作事宜

29. 基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發所進行的基金產品相關一些裂活動，不包括()

A.設計 B.銷售 C.售后服務 D.基金運作

30. 估值方法的( )是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則。

A.一致性 B.合理性 C.審慎性 D.公開性

31. ( )是指基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用。

A.基金管理費 B.基金托管費 C.基金銷售費 D.基金交易費

32. ( )對基金管理人的估值結果負有復核責任。

A.基金注冊登記結構 B.基金管理人

C.基金托管人 D.監管機構

33. ( )是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體。

A.基金注冊登記結構 B.基金管理公司

C.基金托管人 D.監管機構

34. ( )是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

A.基金資產估值 B.資金資產總值

C.基金資產凈值 D.基金份額凈值

35. ( )指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值估值時予以確認。

A.利息收入 B.投資收益

C.其他收入 D.公允價值變動損益

36. 基金產品的設計思路與流程中屬于對內部條件的考察的流程是()。

A.要確定目標客戶，了解他們的風險收益偏好

B.要選擇與目標客戶風險收益偏好相適應的金融工具及其組合

C.要考慮相關法律法規的約束

D.要考慮基金管理人自身的管理水平

37. 商業銀行申請基金代銷業務資格，公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門人員人數的()，部門的管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷。

A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3

38. 專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不能低于()萬元人民幣。

A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

39. 基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具，在營銷過程中將有關知識以服務的方式傳遞給投資者。這體現了基金市場營銷的()。

A.服務性 B.專業性 C.持續性 D.適用性

40. 巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

A.10% B.20% C.30% D.40%

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（責任編輯：中大編輯）

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