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第一章

1.證券的定義：指各類記載并代表一定權利的法律憑證。

2.有價證券的分類：

廣義：包括商品證券，貨幣證券，資本證券

狹義：指資本證券

1.按證券發行主體不同，有價證券可分為政府證券，政府機構證券，和公司證券。

2.按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，有價證券可分為上市證券和非上市證券。

3.按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。

4.按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票，債券和其他證券三大類。

3.有價證券的特征：1.期限性 2.收益性 3.流動性 4.風險性

4. 證券市場的基本功能：1.籌資-投資功能

2.資本定價功能

3.資本配置功能

5.證券市場的品種結構：1.股票市場2.債券市場3.基金市場4.衍生品市場

6.證券市場的發展歷史：

1602年世界上第一個股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立

1773年英國第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立

1790年美國第一個證券交易所—費城證券交易所成立

7.證券市場參與者包括：1.證券發行人2.證券投資人3.證券市場服務機構4.自律性組織5.證券監管機構

8.股票的定義：股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。

股票的性質：1.股票是有價證券

2.股票是要式證券

3.股票是證權證券

4.股票是資本證券

5.股票是綜合權利證券

股票的特征：1.永久性2.參與性3.收益性4.流動性5.風險性

9.上市公司的條件：向社會公眾發行的股份，不得少于公司股份總數的25%，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例應在10%以上.

10.股票的價格：指股票在證券上買賣的價格

公式：股票價格=預期股息/ 必要收益率

11.國民經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過哪四個階段：高漲，危機，蕭條，復蘇

12.影響股票價格的主要因素：1.公司層面2.宏觀經濟層面3.其它因素

13.普通股股東的權利：1.公司重大決策參與權2.公司資產收益權和剩余資產分配權3.其它權利

普通股股東的義務：1.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益

2.不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任兵損害公司債權人的利益

14.債券的概念：是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償本金的債權債務憑證。

債券的票面要素：1.債券的票面價值2.債券的到期期限3.債券的票面利率4.債券發行者名稱

債券的特征：1.償還性2.流動性3.安全性4收益性

債券的一般分類：1.按發行主體分類。可分為政府債券，金融債券，公司債券

2.按計息與付息方式分類。可分為單利債券，復利債券

3.按債券形態分類。可分為實物債券，憑證式債券，記帳式債券

我國債券的分類：1.國債2.金融債券3.企業債券

15.債券與股票的區別：1.二者權利不同2.二者目的不同3.期限不同4.收益不同5風險性不同

16.金融衍生工具的概念：指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產品。

金融衍生工具的特征：1.跨期性2.杠桿性3.聯動性4.不確定性或高風險性

金融衍生工具的一般分類：1.金融遠期合約2.金融期貨3.金融期權4.金融互換5.結構化金融衍生工具

金融衍生工具的功能：1.套期保值功能2.價格發現功能3.投機功能4.套利功能

17.證券發行市場的定義：指發行人向投資者出售證券的市場，是一個無形市場。

18.證券交易方式：1.現貨交易2.遠期交易和期貨交易3.回購交易4.信用交易

19.場內市場運行包括：1.證券交易所2.證券交易的原則和規則3.證券指數

1990年11月26日成立的上海證券交易所

1990年12月1日成立的深圳證券交易所

證券交易的程序：開戶，委托，成交，結算

20.我國證券交易采用兩種競價方式：1.集合競價方式，每個交易日的9點15-9點25為開盤集合競價時間　2.連續競價方式 9點30-11點30 ，13點-15點為連續競價時間

21.股票投資收益包括;1.股息收入2.資本利得3.公積金轉增股本

在上市公司稅后利潤中分配順序：1.彌補以前年度的虧損

2.提取法定公積金

3.提取任意公積金

4.支付優先股股息

5.支付普通股股息

22.債券的投資收益包括：1.債券的利息收益2.資本利得3.再投資收益

23.系統性風險包括：1.政策風險2.經濟周期波動風險3.利率風險4.購買力風險

購買力風險又稱“通貨膨脹風險”是由于通貨膨脹貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率

非系統風險的定義：指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險，它是由某一特殊的因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統，全面的聯系，而只對個別或少數證券的收益產生影響。也稱為“微觀風險”。

24.短期國庫券作為無風險利率的基礎上，我們可以發現的幾個規律：重點第2個

2.不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。在期限相同的情況下：

中央政府其他依次級別低的債券利率較高，這是國為它們的信用風險不同。

其他依次級別低的債券利率較高，這是國為它們的信用風險不同。其他依次級別低的債券利率較高，這是國為它們的信用風險不同。

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（責任編輯：中大編輯）