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103。上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應放置于下列地點供公眾查閱________。

A. 基金管理人所在地

B. 基金托管人所在地

C. 上市交易的證券交易所

D. 有關銷售機構及其網點

E. 中國證監會派出機構

答案： A B C D

104?；鸨O管目標中，保證市場公平的含義是________。

A. 恰當地設立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

B. 保證交易價格形成的公平性

C. 發現、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為

D. 保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中

E. 推進市場的有效性和保證市場高透明度

答案： A B C

105。我國基金監管的原則是_________。

A. 依法監管原則

B. 自律性監管為主，政府監管為輔的原則

C. “三公”原則 監管與自律并重原則

D. 監管的連續性和有效性原則

答案：A C D E

106。證券交易所對基金的監管主要表現為________。

A. 對基金從業人員資格的管理

B. 對基金上市的管理

C. 對基金投資行為的監管

D. 對基金立法的管理

E. 對基金管理人違法行為進行偵察和懲治

答案：B C

107。我國基金管理公司可以采取的組織形式包括________。

A. 無限責任公司

B. 有限合伙企業

C. 有限責任公司

D. 股份有限公司

E. 無限合伙制

答案：C D

108?；鸸芾砉竟蓶|出資轉讓的受讓方應當符合以下條件________。

A. 實收資本不少于三億元

B. 經營狀況良好

C. 無不良記錄

D. 屬于依法設立的證券公司、信托投資公司

E. 中國證監會根據審慎監管原則規定的其它條件

答案：A B C E

109。我國對證券投資基金銷售的監管主要內容包括________。

A. 銷售業務資格監管

B. 銷售員素質監管

C. 銷售行為監管

D. 銷售業績監管

E. 銷售效率監管

答案：A C

110。目前，針對我國基金高管人員日常監管的主要手段有_______。

A.年檢登記制度

B.定期檢查制度

C.談話提醒制度

D.持續教育制度

E.離任審計制度

答案：A B C D E

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（責任編輯：中大編輯）

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