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21. 指數基金是20世紀70年代以來出現的新的基金品種，其優勢有( )。

A.費用低廉

B.風險較小

C.在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報

D.指數基金可以作為避險套利的工具

22. 以下關于基金管理人的具體職責的說法正確的是( )。

A.基金管理人應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

B.基金管理人應進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

C.基金管理人不必編制中期基金報告

D.基金管理人應計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格

23. 關于基金管理公司的主要股東應當具備的條件中錯誤的是( )。

A.注冊資本不低于2億元人民幣

B.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善

C.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.具有良好的社會信譽，最近2年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

24. 基金管理公司在業務上具有以下一些特點( )。

A.基金管理公司管理的是投資者的資產，一般并不進行負債經營，因此基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要高得多

B.基金管理公司的收入主要來自以資產規模為基礎的管理費，因此資產管理規模的擴大對基金管理公司具有重要的意義

C.投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力，因此基金管理公司在經營上更多地體現出一種知識密集型產業的特色

D.開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關系到投資者的利益，因此基金管理公司的業務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

25. 基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務，不得有下列行為( )。

A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益

B.承諾投資收益

C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

26. 關于督察長，以下說法正確的是( )。

A.督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

B.督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

C.董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的合規運作情況及內部風險控制情況為主要標準

D.督察長的薪酬由總經理決定。

27. 關于內部控制的基本要求中，以下說法正確的是( )。

A.公司應當建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經濟業務，明確經濟責任

B.公司督察長和內部監察稽核部門不能獨立于其他部門，要嚴格監察稽核的操作程序和組織紀律

C.公司要設立專門的部門或崗位負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發布，保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時，加強對公司信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法，對信息披露出現的失誤提出處理意見，并追究相關人員的責任

D.信息技術系統的設計開發要符合國家金融行業軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資料;在實現業務電子化時，應設置保密系統和相應控制機制，并保證計算機系統的可靠性;信息技術系統投入運行前，要經過業務、運營、監察稽核等部門的聯合驗收

28. 目前，各托管銀行的基金托管業務技術系統主要有以下特征( )。

A.主要托管業務活動通過技術系統完成 B.系統配置完整、獨立運作

C.系統管理嚴格 D.系統安全運作

29. 以下關于交易所發行未上市品種的估值方法中正確的是( )。

A.首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量

B.送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值

C.首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

D.非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值

30. 以下說法正確的是( )。

A.對于基金投資者來說，申購者希望以低于實際價值的價格進行申購;贖回者希望以高于實際價值的價格進行贖回

B.對于基金投資者來說，申購者希望以高于實際價值的價格進行申購;贖回者希望以低于實際價值的價格進行贖回

C.基金的現有持有人希望流入比實際價值更多的資金，流出比實際價值更少的資金

D.基金的現有持有人希望流入比實際價值更少的資金，流出比實際價值更多的資金

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（責任編輯：中大編輯）

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