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基金從業資格考試考前專項訓練模擬

判斷題

1.在基金營銷過程中，基金銷售機構必須注意遵循監管機構的規定，加強自身的合規性

控制，規范營銷人員的行為。(　)

2.一般而富，機構投資者營銷成本低，但服務成本較高;相反，個人投資者營銷成本高，但服務成本低。( )

3.《證券投資基金托管資格管理辦法》規定：擬從事基金清算、核算、投資監督、信息

披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于6人，并具有基金從業資格。( )

多選題

1.按照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金托管人的職責包括( )

A.依法持有基金資產

B.采取適當合理的措施，使開放式基金單位的認購申購贖回等事項及基金投資融資條

件符合基金契約等法律文件的規定

C.在定期報告內出具托管人意見 景程教育在線

D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購申購贖回和注銷

價格的方法符合基金契約等法律文件的規定

2.完善基金管理公司治理結構，應避免( )。

A.大股東利益優先

B.管理人利益最大化

C.利益公平

D.責任到位

3.市場間利差互換有兩種操作思路，分別是( )。

A.買入一種收益相對較高的債券，賣出當前持有的債券

B.買人一種利率相對較高的債券，賣出當前持有的債券

C.買人一種收益相對較低的債券，賣出當前持有的債券

D.買人一種利率相對較低的債券，賣出當前持有的債券

單選題

1.( )是契約型證券投資基金的最高權力機構。

A.基金份額持有人大會

B.基金公司股東大會

C.基金管理公司董事會

D.基金管理公司 基金銷售從業

2.公募基金和私募基金與私募基金相比，公募基金具有的特點是( )。

A.投資風險較高

B.投資活動所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定

D.采取非公開方式發售

3.關于無差異曲線線，下列說法錯誤的是( )。

A.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B.每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇

C.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同

D.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

4.基金銷售機構應設立專門的監察稽核部門或崗位，就基金銷售業務內部控制制度的執

行情況獨立地履行監察、評價、報告、建議職能，這屬于( )的內容。

A.內部環境控制

B.銷售業務流程控制

C.會計系統內部控制

D.監察稽核控制

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（責任編輯：中大編輯）

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