2013年第四次證券從業(yè)資格考試于11月30日、12月1日結(jié)束，考試成績(jī)查詢?nèi)肟谝验_(kāi)通（點(diǎn)擊進(jìn)入）。新一年的考試預(yù)計(jì)于2014年3月23、24日舉行，小編特意總結(jié)了各科講義希望對(duì)復(fù)習(xí)有所幫助！

第六章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理

第一節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理

一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件;申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的報(bào)批程序;申請(qǐng)籌建證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料;申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料;證券營(yíng)業(yè)部日常管理的內(nèi)容。

二、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件;申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的報(bào)批程序;申請(qǐng)證券服務(wù)部開(kāi)業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料;證券服務(wù)部的日常管理;證券服務(wù)部經(jīng)營(yíng)中的禁止待行為。

三、業(yè)務(wù)操作規(guī)程的內(nèi)容;客戶管理的內(nèi)容：客戶開(kāi)發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查;客戶服務(wù)的內(nèi)容：對(duì)客戶的一般化服務(wù)、對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)、客戶服務(wù)的創(chuàng)新;客戶服務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)容：交易手段高效化、服務(wù)功能自動(dòng)化、信息管理智能化、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化。

四、業(yè)務(wù)差錯(cuò)按業(yè)務(wù)性質(zhì)分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò);按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)和技術(shù)性差錯(cuò);事故的分類(lèi)：意外性事故、責(zé)任性事故;業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則：按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任，按損失大小追究責(zé)任，建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度，明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限。

五、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則：保證正常交易原則、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失的原則、維護(hù)社會(huì)安定原則、及時(shí)報(bào)告、處置原則;業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備;證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及其應(yīng)急處理。

（責(zé)任編輯：lqh）

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