一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當的一項填入括號中。)

1.通常由( )直接為投資者開立資金結算賬戶。

A.證券登記結算公司

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.證券公司

2.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

3.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國銀監會

D.中國證監會

4.關于證券經紀業務敘述錯誤的是( )。

A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

5.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是( )。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經國務院證券監督管理機構批準

C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

D.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

6.證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是( )。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人

B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

8.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監管部門審批的是( )。

A.公司設立、收購或撤銷分支機構

B.變更業務范圍或注冊資本

C.變更持有4%以下股權的股東和實際控制人

D.證券公司在境外設立證券經營機構

9.( )成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

A.中央證券登記結算有限責任公司

B.深圳證券登記結算公司

C.上海證券登記結算公司

D.中國證券登記結算有限責任公司

10.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

A.1

B.3

C.6

D.9

二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當的選項填入括號中。)

1.我國建立集中、統一的證券登記結算體制具有的重大意義是( )。

A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B.新的體制對兩交易所原有登記結算業務進行整合，有利于制定統一的登記結算業務規則和流程

C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險

D.有利于提高市場結算效率

2.設立證券公司應當具備的條件是( )。

A.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元

B.有固定的經營場所和業務設施

C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格

D.有完善的風險管理與內部控制制度

3.經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理類業務有( )。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

D.為特定客戶辦理境外投資規定的金融產品

4.證券公司經營( )以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券承銷與保薦

B.證券自營

C.證券資產管理

D.證券經紀

5.介紹經紀商可以從事以下部分或全部中間服務業務( )。

A.招攬投資者從事股指期貨交易

B.接受委托為投資者進行證券買賣

C.為投資者下單交易提供便利

D.協助期貨公司向投資者發送追加保證金通知書和結算單

6.證券登記結算公司可以根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括( )。

A.派發股息

B.派發紅股

C.派發資本利得

D.派發利息

7.關于證券公司描述正確的是( )。

A.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準

B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準

D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

8.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括( )。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

C.凈資本與負債的比例不得低于10%

D.凈資產與負債的比例不得低于20%

9.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列措施( )。

A.限制業務活動

B.責令暫停部分業務

C.撤銷其有關業務許可

D.指定其他機構托管、接管

10.2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規定，包括( )。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了對主要股東資格的限制條件

C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本

D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準

三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

1.業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。( )

2.證券公司是依照《證券法》規定，經中國證券業協會審查批準設立的從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司。( )

3.證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。( )

4.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。( )

5.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。( )

6.證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。( )

7.發行人申請公開發行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。( )

8.證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務兩類。( )

9.證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管和結算服務，并以營利為目的的公司法人。( )

10.20世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批大型國有企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。( )

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（責任編輯：lqh）